При розслідуванні злочинів часто виникає необхідність слідами та іншими відображеннями визначити зв'язок людини, предмета або іншого об'єкта з подією, що розслідується. Наприклад, слідами рук встановити обличчя, яке залишило ці сліди; слідами транспортного засобу розшукати автомобіль.

(Від лат. identifico- ототожнюю) означає встановлення тотожності об'єкта або особи за сукупністю загальних та приватних ознак. Ідентифікувати (тотожнити) об'єкт — означає шляхом порівняльного дослідження щодо відображень чи фрагментів встановити його тотожність самому собі у різні моменти часу та в різних його станах.

Порівняння, будучи одним із методів пізнання, передбачає вивчення двох або кількох об'єктів з метою виявлення як загального, що поєднує їх, так і різного. Зміни, що викликають відмінності, можуть закономірно випливати з дій будь-якого фактора (наприклад, вікові зміни ознак почерку) n виникати стать дією не пов'язаних з ознаками об'єкта причин; можуть бути суттєвими (що свідчать про серйозні якісні зміни, що докорінно змінили об'єкт) і несуттєвими (що викликали зміни лише деяких властивостей предмета, що залишився по суті колишнім).

Виявлення та оцінку відмінностей між об'єктами, що належать до однієї чи різних груп (родів), у криміналістиці та судовій експертизі прийнято називати розрізненням, або диференціацією.Позитивний результат ідентифікації означає встановлення тотожності, а диференціації його відсутність. Диференціація може і як самостійне завдання.

Термін «криміналістична ідентифікація» використовується в наступних значеннях:

• мета (завдання) та результат самого дослідження; процес дослідження як система дій, що виконуються у певній послідовності для вирішення задачі ототожнення;
• теоретична концепція(Теорія) про загальні принципи та прийоми ототожнення матеріальних об'єктів як спосіб встановлення істини в процесі (кримінальному, адміністративному, цивільному, арбітражному).

Ідентичність(або тотожність)об'єкта означає насамперед його неповторність, індивідуальність, на відміну інших подібних йому об'єктів. В основі теорії криміналістичної ідентифікації лежить вчення про діалектичну тотожність, яка виходить із визнання індивідуальності та неповторності об'єктів матеріального світу. Можна говорити про наявність подібних об'єктів, які об'єднуються за ознакою подібності до класів, пологів, видів, але не може бути двох об'єктів, що збігаються цілком. Криміналістична ідентифікація - один із засобів, що сприяють встановленню істини в судочинстві.

Специфіка ідентифікації в криміналістиці (на відміну від ідентифікації у фізиці, хімії, біології та інших науках) полягає в тому, що мета криміналістичної ідентифікації - індивідуальне ототожнення, тобто встановлення тотожності конкретного (одиничного) об'єкта, який є не таким самим, а тим самим. Ідентифікацією в інших науках вважається встановлення класу, роду, виду об'єкта. Відмінність полягає як у самій сутності ототожнення, що проводиться, так і в формах, в яких воно здійснюється.

Основними умовами криміналістичної ідентифікації є: - індивідуальна визначеність об'єктів; наявність характеризуючих їх стійких ознак; здійснення ідентифікації щодо відображень цих ознак; використання ідентифікації у судовому дослідженні справи.

Ідентифікаційною є ознака, Притаманний даному об'єкту, що виражає його властивості, характеризує об'єкт певним чином і використовуваний для ідентифікації. Ідентифікаційні ознаки можуть відображати форму, розміри та матеріал об'єкта, його зовнішню та внутрішню будову, склад, структуру та функції, які-небудь властиві об'єкту властивості.

Як ідентифікаційні повинні вибиратися ознаки, які мають:

• оригінальністю (чим оригінальніша ознака, тим неспростовніше він підтверджує тотожність об'єкта, наприклад родима пляма, латка на рукаві);
• відтворюваністю, тобто здатністю до неодноразового відображення (наприклад, малюнок папілярних ліній у відбитку пальця);
• вираженістю, коли немає сумніву в наявності ознаки (близько посаджені очі, рідкісні зуби); простотою виявлення (шрам на щоці); відносною стійкістю, оскільки всі об'єкти матеріального світу схильні до змін.

У об'єкта може бути кілька різних ознак, що виражають те саме його якісну властивість (наприклад, одні й ті самі ознаки зносу підошовної частини взуття можуть відобразитися в сліді по-різному — при стоянні, ходьбі, бігу). У такому разі говорять про варіаційність ознаки. Ідентифікаційні ознаки поділяються на:

• загальні, що відбивають найбільш суттєві, постійні властивості об'єктів чи групи об'єктів, — форму, розмір, колір, функціональну приналежність (наприклад, встановлення за складом паперу фабрики-изготовителя), і окремі, що відбивають специфічні властивості об'єкта, дозволяють виділити конкретний об'єкт із групи однорідних об'єктів та ідентифікувати його;
• якісні (атрибутивні), що визначаються якісними характеристиками (наприклад, петльовий папілярний візерунок), та кількісні, що визначаються числовими величинами (наприклад, кількість нарізів у каналі стовбура, розмір сліду);
• необхідні, без яких об'єкт не був би самим собою (наприклад, ознаки, що характеризують пістолет як вогнепальну зброю: калібр, деталі, що дозволяють вести автоматичну стрілянину, тощо), і випадкові, що не торкаються сутності самого предмета, що мають випадковий характер розподілу хоча й виникли під впливом закономірних причин (наприклад, нерівності в каналі стовбура пістолета, що залишають на пулі сліди у вигляді трас).

Ідентифікаційний комплекс ознак, тобто сукупність індивідуально-визначених, стійких, неповторних (або рідко зустрічаються) ознак, за їх співвідношенням, місцезнаходженням, взаєморозташуванням та іншим особливостям у порівнюваних об'єктах становить ідентифікаційне поле.Головне завдання при дослідженні ідентифікаційного поля — досить повно виявити ознаки та оцінити їх із позиції необхідності та достатності для вирішення питання про тотожність.

Ідентифікаційний період -тимчасовий інтервал, що дозволяє (з урахуванням стійкості та змінюваності ознак ототожнюваних об'єктів) здійснювати процес ідентифікації. Визначається умовами зберігання та експлуатації об'єкта.

Об'єкти та суб'єкти криміналістичної ідентифікації

Ідентифіковані об'єктит. е. об'єктами, ототожнення яких становить завдання процесу ідентифікації, є:

• люди (обвинувачені, підозрювані, потерпілі, позивачі, відповідачі, особи, щодо яких складено протокол про адміністративне правопорушення та ін.);
• різні матеріальні предмети (взуття, одяг, знаряддя злочину, транспортні засоби та ін.); тварини, рослини; ділянки місцевості, приміщення тощо.

В якості ідентифікуючих об'єктів, тобто об'єктів, за допомогою яких вирішується завдання ідентифікації, вивчають:

• сліди рук, ніг, зубів та інших частин тіла людини, предметів її одягу, взуття, знарядь злому, частин зброї на кулях та гільзах;
• копії цих слідів у вигляді зліпків, відбитків, фотографій;
• документи, коли здійснюється ототожнення печаток і штампів по відбитку, осіб - по почерку, знакодрукарських пристроїв - за друкованим текстом, та ін;
• ділянки місцевості шляхом їх пред'явлення в натурі, за думкою, фотографіями або відеоматеріалами;
• частини будь-яких предметів задля встановлення їх належності єдиному целому.

Суб'єктами ідентифікаціїє особи, які вирішують ідентифікаційні завдання під час розслідування, судового дослідження та запобігання злочинам: експерт, слідчий, суддя, спеціаліст, будь-який інший учасник процесу.

Криміналістична ідентифікація здійснюється як у процесуальній (експертній, слідчій, судовій), так і непроцесуальній (при попередньому дослідженні об'єктів, перевірках з обліків, у ході оперативно-розшукових заходів) формах. Слідчий та суддя здійснюють ідентифікацію в обох формах. Так, процесуальна форма використовується у тому, щоб переконатися, чи обличчя викликано допит, чи вилучити під час обшуку річ, опис якої є (висновок може й мати доказового значення, а використовуватися просто залучення речі до справи). Експерт здійснює ідентифікацію лише у процесуальній формі під час виробництва експертизи.

Види криміналістичної ідентифікації та стадії ідентифікаційного дослідження

У теорії та практиці криміналістичної ідентифікації розрізняють наступні формивідображення:

• матеріально-фіксовану, коли ознаки відображаються у матеріальних об'єктах (слідах, фотознімках, кресленнях, описах та ін.);
• психофізіологічну, коли уявний образ предмета відображений у пам'яті конкретної людини. Суб'єктом ідентифікації, тобто особою, яка може здійснити ототожнення, є лише ця конкретна людина (свідок, потерпілий, обвинувачений, позивач та ін.). Наприклад, свідок бачив злочинця, запам'ятав його зовнішній вигляд і може впізнати його за думкою. На відміну від цього, ідентифікацію з матеріально-фіксованого відображення може зробити й інша особа (наприклад, слідчий, суддя, експерт).

Виділяють такі види ідентифікації:

• по матеріально-фіксованому відображенню (наприклад, ототожнення людини слідами його рук, фотографіями, рентгенівськими знімками, почерком);
• за ознаками загального походження - ціле в частині (наприклад, фарний розсіювач автомобіля з його уламку). Причому ціле трактується розширювально, під ним розуміються не лише предмети та вироби монолітної будови, а й біологічні об'єкти (рослини, шматки деревини), механізми та агрегати, комплекти речей (костюм: штани, жилет, піджак; ніж та піхви). Ціле може бути поділено на частини як до скоєння злочину, і під час нього;
• за описом ознак (наприклад, ототожнення людини за розшуковим орієнтуванням, речі - за описом, даним в обліковій картці);
• по уявному образу (наприклад, ідентифікація обвинуваченого потерпілим у процесі пізнання).

Ідентифікаційне дослідження включає стадії:

• роздільного дослідження, тобто виділення найбільшої кількості ідентифікаційних ознак кожного з об'єктів, що порівнюються, вивчення його ідентифікаційного поля;
• порівняльного дослідження, т. е. зіставлення виявлених ідентифікаційних ознак, властивих кожному об'єкту, і встановлення збігаються і ознак, що різняться;
• формулювання висновку про наявність чи відсутність тотожності.

Результатом криміналістичної ідентифікації може бути встановлення наявності чи відсутності тотожності, і навіть висновок про неможливість вирішити завдання ототожнення.

Поняття встановлення групової приналежності

Поряд із встановленням тотожності велике значенняпри розслідуванні злочинів та судовому розгляді кримінальних та цивільних справ має встановлення групової власності, Т. е. приналежності об'єкта до деякої множини (групі) однорідних об'єктів, що здійснюється на основі вивчення властивих всім об'єктам даної групи загальних ознак. Визначення групової приналежності є першим початковим етапомбудь-якого ідентифікаційного дослідження.

Встановивши збіг загальних ознак, переходять до часткових. Однак індивідуальна ідентифікація можлива далеко не завжди. Якщо немає достатньої сукупності приватних ознак, доводиться обмежитися встановленням групової належності (наприклад, констатувати, що вбивство скоєно одним із п'яти ножів). Чим більше числодосліджуваних ознак, тим менше кількість однорідних об'єктів, що становлять групу.

Різновидом встановлення групової приналежності є визначення єдиного джерела походження об'єктів (наприклад, висновок про те, що папір, на якому надруковані підроблені грошові знаки, та папір, вилучений при обшуку у підозрюваного, виготовлений на тому самому целюлозно-паперовому комбінаті; ґудзик, виявлений на місці вбивства, і гудзики, що залишилися на піджаку підозрюваного, належать до однієї партії). Ознаки можуть визначати склад і структуру речовини чи матеріалу, відбивати технологію виробництва чи умови зберігання об'єктів тощо.

УДК: 343.98.065

Бірюкова Є. Ю.

студентка 2 курсу магістратури Курського державного університету

ФОРМУВАННЯ ТЕОРІЇ КРИМІНАЛІСТИЧНОЇ ІДЕНТИФІКАЦІЇ

У цій статті проведено аналіз історичного розвитку теорії криміналістичної ідентифікації, порушено дискусійні питання щодо сутності криміналістичної ідентифікації, проаналізовано роботи та точки зору провідних учених-криміналістів та позначено віхи у становленні теорії криміналістичної ідентифікації.

Ключові слова: подібність, тотожність, ідентифікація, криміналістична теорія, криміналістична ідентифікація.

Теорія криміналістичної ідентифікації є першою приватною криміналістичною теорією, яка сформувалася історично, і є систематизованим значенням і впорядкованою системою понять.

Формування теорії криміналістичної ідентифікації почалося зі статті С. М. Потапова на тему «Принципи криміналістичної ідентифікації», яка була опублікована у 1940 році у журналі « Радянська державаі право».

Як і всі теорії криміналістична ідентифікація в науковому сенсі оформилася на підставі наступних теоретичних положень: по-перше, термін «ідентифікація» є певним процесом дослідження, що дозволяє зробити висновок про наявність або відсутність тотожності. Саме тому можна сказати, що термін «ідентифікація за своїм змістом ширший за термін «ототожнення»; по-друге, ідентифікація - це метод, який дозволяє найбільш точно впізнавати предмети та явища, що поєднує в собі систему приватних криміналістичних методів, а отже, і представляє методологію криміналістичного дослідження; по-третє, застосування методу ідентифікації дозволяє подумки відокремити ознаки від самої речі для подальшого вивчення як самостійного матеріалу. Ідентифікація може проводитись щодо різних матеріальних предметів і явищ, їх кількості та якості, зовнішніх дій людини та її психічних актів; по-п'яте, суб'єктом ідентифікації може бути суд, слідчий, експерти. При цьому ідентифікація може проводитись системами реєстрації; по-шосте, визначено чотири форми застосування методу криміналістичної ідентифікації: прикметоописова або сигналітична, аналітична, експериментальна та гіпотетична.

Теоретичні положення, розроблені С. М. Потаповим, були позитивно сприйняті вченими, які здійснюють свої наукові розробки у сфері криміналістики. Так, наприклад, Б. І. Шевченко, розробляючи свою теорію трасологічної ідентифікації, визначив, що об'єкти, що ідентифікуються, діляться на три види: неживі предмети, що зберігають певну зовнішню будову, люди і тварини. Водночас, серед учених були й ті, хто серйозно критикував концепцію, розроблену С. М. Потаповим. Так, наприклад, Н. В. Терзієв розкритикував визначення «ідентифікація» С. М. Потапова, зазначивши, що, виходячи з його визначення «будь-яке дослідження є ідентифікацією, що є штучним і непотрібним. Поняття ідентифікації за такого трактування втрачає необхідний сенс і стає розпливчастим» . Крім того, Н. В. Терзієв зазначив, що ідентифікація не є спеціальним методом криміналістики, а є завданням дослідження. Водночас, вищевказаний автор доповнив концепцію криміналістичної ідентифікації С. М. Потапова характеристикою значення групової.

(родової та видової) ідентифікації, а також дав визначення зразків для порівняння, встановивши вимоги до них, обґрунтував наявність трьох пологів: за уявним образом, за описом або зображенням, за слідом чи іншими суспільними проявами, що відображають властивості об'єкта, що ідентифікується.

М. Я. Сегай, у свою чергу, виявив характерні рисиідентифікації, наголосивши на наступному: 1) результати криміналістичної ідентифікації є судовими доказами; 2) для криміналістики особливо важливим є визначення визначення тотожності явищ і предметів, а й їх відмінностей; 3) основним завданням ідентифікації у криміналістиці є ототожнення індивідуально-визначених об'єктів, що не можна назвати особливістю інших наук; 4) для криміналістичної ідентифікації найважливішим є використання випадкових властивостейоб'єктів у межах вивчення групової власності.

Теоретично криміналістичної ідентифікації було виділено безліч наукових проблем, потребують глибокого наукового осмислення. Так, наприклад, однією з найпроблемніших тем є проблема групової ідентифікації, яку свого часу М. В. Салтевський називав «групофікацією». Вчені-криміналісти Г. М. Міньковський та Н. П. Яблоков вказували у своїх роботах на неспроможність терміну «групова ідентифікація». У 1951 року автори Р. М. Міньковський і М. П. Яблоков висловили думку, термін «групова ідентифікація» є некоректним, т.к. об'єкт тотожний лише собі, а під час здійснення криміналістичної ідентифікації відбувається віднесення об'єкта до певної певної групи, тобто. про його схожість із деякими іншими об'єктами. У зв'язку з цим потрібно використовувати словосполучення «встановлення групової власності (подоби, подібності)» .

У 1961 році А. І. Вінберг висловив свою позицію щодо криміналістичної ідентифікації, зазначивши, що у криміналістиці весь процес ідентифікації спрямований у своїй меті на виявлення конкретних фактів, які мають значення для встановлення істини у справі. Справді, результати цього процесу мають бути відображені у відповідних процесуальних актах. Інакше результати криміналістичної ідентифікації неможливо знайти визнані доказами. Вклад А. І. Вінберга в теорію криміналістичної ідентифікації полягає також в описі стадій процесу ідентифікації в криміналістичній експертизі та детальній характеристиці видів криміналістичної ідентифікації. Автор у своїй роботі «Основні засади радянської криміналістичної експертизи» зазначив, що «нерухомого тотожності немає, т.к. у властивостях об'єктів відбуваються постійні зміни, які спочатку за допомогою аналізу можуть бути виявлені, а потім досліджені з точки зору закономірності їхньої освіти та розвитку за допомогою спостереження та експерименту».

В даний час криміналістична теорія ідентифікації є якісно новою приватно-науковою криміналістичною теорією про загальні закономірності встановлення тотожності матеріально визначених об'єктів з метою отримання судових доказів. Разом про те, слід зазначити, що криміналістична ідентифікація - ще й дослідницький процес, тобто. процес пізнання, який дозволяє встановити наявність або відсутність тотожності об'єкта самому собі за певними відображеннями зовнішнього світувизначення об'єкта, що належить до злочину. І, нарешті, сама криміналістична ідентифікація може бути метою або результатом, тобто встановленням факту наявності чи відсутності тотожності, який може бути доказом у кримінальній справі.

Є. П. Іщенко в галузі генної ідентифікації зазначає, що її результати впливають на подальший розвиток та збагачення теорії криміналістичної ідентифікації. Погодимося з цим автором, тому що розробка оптимальних визначень

криміналістичної ідентифікації дозволить вирішити практичні завдання застосування даного методуу криміналістиці.

Ідентифікація як процес є системою реальних і виконуваних у певній послідовності дій, які орієнтовані встановлення факту наявності чи відсутності тотожності будь-якого матеріального об'єкта (людини чи предмета) . В. А. Образцов обґрунтував положення, що ідентифікувати і встановити тотожність - це означає незаперечно довести, що представлений для дослідження слід або сліди залишені суб'єктом, що перевіряється, а не іншим слідоутворюючим об'єктом. У цьому актуальним є дослідження Р. Р. Домбровського, який зазначає, що криміналістична ідентифікація є специфічний метод пізнання під час розслідування злочину . Таким чином, можемо зробити висновок, що все, що знаходиться поза рішенням завдання встановлення тотожності слідоутворюючого об'єкта не має до криміналістичної ідентифікації жодного відношення.

Теоретично розвитку теорії криміналістичної ідентифікації має місце також встановлення цілого в його частинах, тобто. фрагментовані частини об'єкта дозволяють визначити початковий стан об'єкта. Разом про те, з погляду, у вищевказаної області має місце криміналістичне конструювання, т.к. процес встановлення цілого з його частинам спирається на результати дослідження ознак об'єктів одного й того ж порядку, тому одна частина предмета або об'єкта не може бути тотожною іншої частини. У зв'язку з вищевикладеним неможливо віднести процес встановлення цілого в його частинах до процесу криміналістичної ідентифікації. Тут мова йдепро визначення зв'язку елементів між собою та їх відношення до певного цілого, що існувало до моменту руйнування чи впливу на нього.

Криміналістична ідентифікація від інших видів ідентифікації відрізняється за кількома критеріями: 1) об'єктами криміналістичної ідентифікації є індивідуально певні матеріальні субстанції, що мають стійку зовнішню будову; 2) даний вид ідентифікації здійснюється за відповідним відображенням стійких властивостей об'єктів, що ідентифікуються; 3) сфера застосування криміналістичної ідентифікації не обмежена судово-експертними дослідженнями, у ролі суб'єктів ідентифікації не обмежується судово-експертними дослідженнями, у ролі суб'єктів ідентифікації можуть виступати слідчі, інші суб'єкти доказування та учасники кримінального процесу; 4) ідентифікаційні завдання вирішуються у рамках стадії попереднього розслідування та судового розгляду у кримінальних справах, а й у стадії порушення кримінальної справи.

Таким чином, криміналістична ідентифікація може бути визначена як метод пізнання є продуктом методологічної системи, який містить систему знань, понять, принципів, процедур, що мають на меті вирішення завдань, пов'язаних із встановленням тотожності індивідуального певного слідоутворюючого об'єкта.

Криміналістична ідентифікація як процес пізнання – це заздалегідь підготовлена, реалізована у кримінальному судочинстві діяльність суб'єкта встановлення тотожності індивідуально визначеного слідоутворюючого об'єкта, що базується на положеннях наукової моделі методу криміналістичної ідентифікації.

Ще одна проблема, що має місце в теорії криміналістичної ідентифікації, це проблема системної характеристики цієї теорії. Ця проблематика знаходить своє відображення в роботах Б. І. Шевченка, який звертає увагу на те, що поряд із загальною теорією криміналістичної ідентифікації існує менш загальна підсистема, як теорія ідентифікації в криміналістичній трасології. Подібного роду думка була висловлена ​​В. Ф. Орловою, яка обґрунтувала положення про існування спільної

теорії криміналістичної ідентифікації та теорії ідентифікації в почеркознавстві (теорії графічної ідентифікації). Р. С. Бєлкін зазначив, що в структурі теорії криміналістичної ідентифікації містяться загальні та приватні теорії, при цьому загальні теорії можуть підрозділятися на більш загальні та менш загальні. Цей висновок автора привів його до висновку, що теорія трасологічної ідентифікації є більш загальною порівняно з теорією механоскопічної та гомеоскопічної ідентифікації. Запропонована конструкція наводить на думку про відсутність ознаки цілісності теорії криміналістичної ідентифікації. Крім того, такий висновок підтверджується відсутністю вчення про криміналістичну ідентифікацію щодо матеріально фіксованих відображень та уявного образу. Щоб теорія криміналістичної ідентифікації вважалася цілісним освітою, необхідна наявність трьох складових: загальної теорії криміналістичної ідентифікації; вчення про криміналістичну ідентифікацію за матеріально фіксованими відображеннями та вчення криміналістичної ідентифікації за уявним образом; галузевих теорій криміналістичної ідентифікації з усіма їх менш загальними складовими. Представлена ​​нами модель може використовуватися як орієнтир для визначення напрямів розвитку досліджуваної теорії криміналістики та для систематизації новостворених знань.

Таким чином, розвиток теорії криміналістичної ідентифікації доцільніше розділяти за трьома напрямками: дослідження та вирішення проблем, що стосуються подальшого розвитку загальної теорії криміналістичної ідентифікації; дослідження та розв'язання проблем, пов'язаних з необхідністю уточнення, розширення та поглиблення знань у галузі криміналістичної ідентифікації щодо матеріально фіксованих відображень та по уявному образу; дослідження та вирішення проблем розвитку окремих видів галузевої криміналістичної ідентифікації. Загальна мета розвитку теорії полягає в усуненні прогалин та протиріч, що є в даній галузі наукового знання.

Література

1. Потапов С. Принципи криміналістичної ідентифікації // Радянська держава право. – 1940. – № 1. – С. 66-81.

2. Сабіров Х. А. Ще раз про формування основ теорії криміналістичної ідентифікації у вітчизняній криміналістиці // Науковий журнал КубДАУ. – 2012. – № 82 (08). – С. 3.

3. Шевченко Б. І. Наукові засади сучасної трасології. – М., 1947. – 54 с.

4. Терзієв Н.В. Ідентифікація у криміналістиці // Радянська держава право.

1948. – № 12. – С. 44.

5. Салтевський М. В. Об'єкти ідентифікації та встановлення групової приналежності // Криміналістика та судова експертиза. Київ, – 1965. – Вип. 2.

6. Міньковський Г. М. Яблоков Н.П. Рецензії на підручник «Криміналістика» для юридичних вищих навчальних закладів. М.: Госюриздат., 1950. Т. 1// Соціалістична законність. – 1951. – № 7. – С. 83.

7. Вінберг А. І. Насущні питання теорії та практики судової експертизи // Радянська держава та право. – 1961. – № 6. – С. 77.

8. Вінберг А. І. Основні засади криміналістичної експертизи. - М., 1949.

9. Криміналістика: підручник / за ред. А.Г. Пилипова. 3-тє вид., перераб. та дод. – М., 2004. – С. 16.

10. Іщенко Є.П. Актуальні проблеми та напрями розвитку криміналістики // Актуальні питання криміналістики та кримінально-процесуального права. – Кіров, 2004. – С. 9.

11. Селіванов Н.А. Радянська криміналістика: система понять. – М., 1982. – С. 29.

12. Образцов В.А. Криміналістичне розпізнавання: стан, тенденції, перспективи// Проблеми криміналістичного розпізнавання: матеріали науково-практичної конференції. - Іркутськ, Москва, 1999. - С. 15.

13. Домбровський Р.Г. Теоретичні засади криміналістики. – Рига, 2004. – С. 103.

14. Бєлкін Р.С. Курс криміналістики: у 3 т. – М., 1997. – Т. 2. – С. 267.

15. Шевченка Б.І. Теоретичні засади трасологічної ідентифікації у криміналістиці. – М., 1975. – С. 8.

16. Орлова В.Ф. Теорія судово-почеркознавчої ідентифікації. - М., 1973. - З.

Теорія криміналістичної ідентифікації посідає особливе місце серед загальнотеоретичних питань криміналістики, оскільки є науковою базою вивчення низки напрямів у криміналістиці, наприклад, криміналістичне вчення про зовнішній вигляд людини, криміналістичне дослідження слідів та інших.

Крім того, її роль велика й у практичній діяльності.

Слід зазначити, що це тема представляє певну складність, оскільки аналізовані суто теоретичні питання засновані з урахуванням філософських понять.

У поданій роботі наскільки можна буде розкрито широке застосування ідентифікації, встановлення групової належності та діагностики під час розслідування злочинів.

Обґрунтовано науковість криміналістичної ідентифікації основними положеннями якої є теорії пізнання про індивідуальність, відносну стійкість об'єктів матеріального світу та їх здатність відображати свої ознаки на інших об'єктах.

Актуальність теми дослідження визначає те, що в сучасній криміналістиці методи експертної ідентифікації мають велике значення як основна базиса у вирішенні різноманітних пошукових та пізнавальних завдань.

Завдання дослідження:

– аналіз сутності та наукових засад експертної ідентифікації;

– розглянути об'єкти та суб'єкти експертної ідентифікації;

– проаналізувати механізм встановлення групової належності його значення у криміналістиці;

- Дослідити сутність криміналістичної діагностики.

Мета роботи – дослідження сутності та механізмів експертної ідентифікації та її роль у сучасній криміналістиці.

Теоретичною базою дослідження виступили роботи вітчизняних правознавців – Авер'янова Т.В., Бахін В.П., Бєлкін Р.С., Бондар М.Є., Вінберг А.І., Іщенко Є.П., Колдін В.Я., Корухов Ю.Г., Образцов В.А., 0 Мансс Г.Ю., Мирський Д,Я., Російська Є.Р. Хлинців М.М., Шляхов А.Р., Яблоков Н.П., Ялишев С.А.

Будь-який злочин відбувається в умовах реальної дійсності і при цьому неминуче в навколишньому середовищі, де відбувається той чи інший злочин, утворюються різні сліди (відображення) через загальну властивість матерії як властивість відображення. І при розкритті злочинів часто виникає необхідність визначити по слідах або інших відображеннях зв'язок людини, предмета (зброї злому) або іншого об'єкта з подією, що розслідується.

У процесі розслідування злочинів нерідко виникає необхідність встановити особу чи предмет із матеріальних чи ідеальних відображень. Наприклад, якщо на місці події виявлено сліди рук, то одним із завдань є встановлення особи, яка залишила ці сліди; якщо на місці події виявлено сліди взуття, то в процесі розслідування виникає необхідність встановити взуття, яким залишені ці сліди. Вирішення таких завдань здійснюється шляхом ідентифікації.

Криміналістична ідентифікація - це процес встановлення наявності (або відсутності) тотожності предмета шляхом порівняння досліджуваних ознак, властивих йому та зображених у їх відображеннях, для отримання доказів або у становлення інших фактів, що мають значення для розкриття, розслідування чи попередження злочинів. Ідентичність чи тотожність означає рівність об'єкта із собою у різних його проявах і станах, його неповторність, на відміну від інших об'єктів, зокрема й собі подібних 1 .

Термін «ідентифікація» походить від латинського слова « identificate»- тотожний, той самий і означає встановлення тотожності того чи іншого об'єкта (людина, речі, явища тощо).

Ідентифікувати, ототожнювати – це означає методом порівняльного дослідження встановити, чи є певний об'єкт шуканим.

З визначення видно, перш за все ідентифікація є процесом дослідження. Якщо вона є процесом дослідження, то в ньому беруть участь певні особи, які встановлюють цей одиничний конкретний об'єкт. Їх прийнято називати суб'єктами експертної (криміналістичної) ідентифікації. Ними можуть бути різні учасники кримінального процесу: слідчий, дізнавач, суддя, експерт, потерпілий, підозрювані тощо. Кожен із них вирішує завдання ідентифікації відповідно до свого процесуального становища та засобів дозволених законом. Наприклад 1:

а) експерт, проводячи балістичну експертизу, визначив, що куля вистрілена з даного пістолета;

б) свідки бачили злочинця, запам'ятали його зовнішній вигляд і по думці можуть його розпізнати.

У визначенні зазначений спосіб встановлення одиничного конкретного об'єкта – це різні відображення цих об'єктів.

Ідентифікація можлива з наступних основних властивостей матеріальних об'єктів 2:

по-перше, в силу їх індивідуальності та неповторності. Будь-який об'єкт матеріального світу індивідуальний, неповторний незалежно від засобів його виникнення. Індивідуальність та неповторність об'єкта збільшується при взаємодії його з навколишнім середовищем, наприклад, при експлуатації. В результаті цього об'єкт набуває нових додаткових ознак, які посилюють його відмінність від собі подібних;

по-друге, через відносну стійкість і незмінність об'єктів. Незважаючи на те, що кожен об'єкт перебуває в безперервному процесі руху та зміни, він протягом якогось часу залишається відносно незмінним, має якісну визначеність, що відрізняє його від інших аналогічних об'єктів. Оскільки абсолютно незмінних об'єктів немає, прийнято відзначати їх відносну стійкість. Різна ступінь стійкості та незмінності об'єктів має велике практичне значення і повинна враховуватися при роботі з такими об'єктами;

по-третє, через те, що об'єкти в результаті взаємодії відображають свої ознаки на інших об'єктах. Здатність об'єктів відображати свої ознаки на інших об'єктах залежить від стану об'єкта, середовища, що сприймає, і механізму відображення. Іншими словами, зазначене залежить від стану та властивостей взаємодіючих об'єктів та самого механізму взаємодії, в результаті чого на поверхні одних відображаються ознаки інших. За відображенням ознак якраз і можлива ідентифікація об'єктів.

У криміналістиці об'єкти ідентифікують за:

1) їх зовнішніх ознак (форм, розмірів тощо);

2) внутрішнім властивостям та структурі;

3) функціонально-динамічних комплексів навичок (ФДК навичок: почерк, хода тощо).

При цьому відображення об'єктів існують у різних формах, А саме 1:

відображення у вигляді уявних образів, що виникають у свідомості людей як результат зорових чи інших сприйняттів (прикмети злочинця у пам'яті потерпілого, особливості звуку пострілу).


відображення у вигляді опису, малюнків, зроблених у момент або після зорового сприйняття об'єктів самими спостерігаються або за їх показаннями іншими особами (слідчим, художником тощо) (орієнтування, суб'єктивні портрети).


відображення, як фіксування відтворення вироблених навичок, наприклад, навичок писемного мовлення та почерку в рукописах, способу злочинних дій у навколишньому середовищі.


фотографічні відображення та відображення у вигляді механічних записів людської мови, голосу (фонограми).


відображення у вигляді частин предметів та частинок речовини (частини зброї злому, уламки фарного скла на місці події).


відображення у вигляді різного виду слідів (сліди рук, ніг, знарядь злому, транспортних засобів).


Ідентифікація об'єкта здійснюється шляхом вивчення та порівняння його ознак з їх відображеннями. Ідентифікаційні ознаки становлять лише частину ознак об'єкта, але його частина, яка здатна виділити об'єкт у складі подібних і дозволяє провести його ототожнення. Ідентифікаційні ознаки повинні відповідати кільком умовам, головні з яких: суттєвість, специфічність, оригінальність, вираженість, відносна стійкість. Цінність ознаки, здатного відображатися на іншому об'єкті, визначається частотою народження. Поширені ознаки мають меншу цінність порівняно з ознаками, що рідко зустрічаються.


Для ідентифікації об'єктів важливе значення має класифікація ознак, розподіл їх на групові (загальні) та приватні (індивідуалізують) 1 .


Під груповими розуміються ознаки, властиві певній групі (роду, виду) об'єктів. Наприклад, до ознак групового значення стовбура зброї відносяться: його діаметр (калібр), кількість та напрямок нарізів, кут нахилу та ширина полів нарізів. Ці ознаки не визначають тотожності стовбура (його індивідуальність), оскільки типові для стовбурів певної групи (системи) зброї та виражають лише їх схожість, точніше, відношення до певної групи.


Під приватними розуміються ознаки, здатні у своїй сукупності індивідуалізувати об'єкт, виділити його із групи подібних. Стосовно наведеного прикладу індивідуальні ознаки - це різні особливості рельєфу стінок конкретного каналу стовбура, що утворилися при його виготовленні та експлуатації (раковини, задирки тощо), що відображаються на пулі і дозволяють ототожнити цей стовбур. Приватна ознака сама по собі не є індивідуальною. Індивідуальна сукупність цих ознак. На основі встановлення індивідуальної сукупності ознак здійснюється ідентифікація.


Будь-який об'єкт має безліч ознак, але не всі вони використовуються в процесі ідентифікації. Ознаки об'єкта, що використовуються для ототожнення, називають ідентифікаційними ознаками, неповторне поєднання цих ознак, покладене в основу вирішення питання про тотожність, - індивідуальною або ідентифікаційною сукупністю, а область об'єкта, що містить цю сукупність, - ідентифікаційним полем.


У процес ідентифікації включаються об'єкти, що мають просторово фіксовану форму, що мають певний ступінь стійкості (незмінності) у часі. До таких об'єктів належать люди, тварини, різні предмети (тверді та напівтверді тіла), приміщення та ділянки місцевості.


В ідентифікаційному процесі беруть участь об'єкти двох видів. Той об'єкт, тотожність якого встановлюється, називається ідентифікованим (чи ототожнюваним), а об'єкти, з допомогою яких встановлюється тотожність, називаються ідентифікуючими (або ототожнюючими).


У конкретному акті ідентифікації може бути лише один об'єкт, що ідентифікується, оскільки ототожнення - це встановлення одного, того ж самого об'єкта. Ідентифікуючих об'єктів може бути кілька, так як ознаки об'єкта, що ідентифікується, іноді відображаються на декількох об'єктах: сліди пальців рук, залишені однією і тією ж людиною, можуть бути виявлені на декількох об'єктах, сліди бойка ударника однієї і тієї ж зброї - на декількох гільзах і т.д. д 1 .


Можлива наявність кількох ідентифікуючих об'єктів по відношенню до одного, що ідентифікується, якщо вони відображають різні його властивості (різні ідентифікаційні поля). Наприклад, ототожнення конкретного суб'єкта, сукупності відображень слідами рук, босих ніг, зубів; рукописний текст почерк.


Для порівняння індивідуальних ознак об'єктів нерідко виникає потреба отримати зразки для порівняльного дослідження, наприклад, вистрілені кулі, стріляні гільзи, відбитки папілярних візерунків пальців рук, рукописні тексти тощо. Як правило, їх отримують при провадженні таких слідчих дій, як отримання зразків для порівняльного дослідження, при обшуку, виїмці, слідчому та експертному експериментах та ін.


Зразки, спеціально отримані слідчим або особою, яка робить дізнання, щодо ідентифікації, називаються експериментальними. Так, рукописний текст, виконаний підозрюваним (обвинуваченим) за завданням слідчого та призначений для ідентифікації, буде експериментальним. Поруч із ними існує категорія про вільних зразків. Наприклад, при ідентифікації людини за почерком використовуються вільні зразки - тексти, виконані поза зв'язком з злочином, що розслідується; та умовно-вільні зразки - тексти, виконані підозрюваним (обвинуваченим) у період розслідування кримінальної справи, але не у зв'язку із призначенням експертизи. При ідентифікації машинки, що пише, по машинописному тексту можуть знадобитися вільні зразки у вигляді текстів, свідомо виконаних на цій машинці в певний період.


Залежно від того, яке використовувалося відображення для ідентифікації визначається вид і самої ідентифікації.


1.2. Види ідентифікації


Залежно від характеру відображення ознак об'єкта, тотожність якого встановлюється, розрізняють 4 види криміналістичної ідентифікації 1:


Ідентифікація об'єктів по уявному образу. Широко використовують у практиці розслідування злочинів під час проведення слідчої дії – пред'явлення для пізнання.


Ідентифікація об'єкта за його описом. Використовується головним чином для розшуку злочинців та викрадених речей, встановлення невідомих трупів, а також у криміналістичних обліках.


Ідентифікація об'єктів з їх матеріально-фіксованих відображень (слідів, фотознімків, рукописів тощо) – найчастіший випадок криміналістичної ідентифікації, який здійснюється в процесі проведення криміналістичних експертиз.


Ідентифікація об'єкта його частин. Проводиться у випадках, коли виникає потреба встановити, що ці частини до руйнування (поділу) об'єкта становили єдине ціле. Наприклад, по уламках фарного скла, виявленим на помсті події та вилученим з фари автомобіля, ідентифікується цей автомобіль як учасник цієї події.


При ідентифікації за матеріально фіксованими відображеннями ознак ідентифікуючими є об'єкти, на яких у стійкій (матеріально фіксованій) формі відобразилися ознаки об'єкта, що ідентифікується. Наприклад, сліди транспортного засобу на ґрунті, виявлені під час огляду місця події, у яких відобразились індивідуалізуючі особливості (приватні ознаки) протектора шини.


Науковою основою експертної ідентифікації є положення теорії про індивідуальність та відносну стійкість об'єктів матеріального світу та їх здатність відображати свої ознаки на інших об'єктах.


В основі теорії криміналістичної ідентифікації лежить вчення про діалектичну тотожність, діалектичний метод пізнання 1 . Важливе значеннямає також формально-логічний закон тотожності як із законів людського мислення. Ідентифікація об'єктів, що мають криміналістичне значення, є окремим випадком ідентифікації об'єктів матеріального світу. Принципово вона відрізняється від ідентифікації в біології, фізиці, хімії та інших галузях науки, хоча, звісно, ​​має власну специфіку. Вчення про діалектичному тотожності виходить із визнання індивідуальності об'єктів матеріального світу. Індивідуальність об'єкта означає, з одного боку, рівність його себе, з другого – відмінність від іншого. Тому було б неправильно говорити про тотожність кількох об'єктів, наприклад, об'єктів, що входять в одну і ту ж класифікаційну групу, частини та цілого, відображення та відображуваного і т. д. Тотожний об'єкт може бути тільки самому собі. Ідентифікаційні дослідження поділяються на кілька видів з різних підстав. За природою об'єктів, що ідентифікують, розрізняють ідентифікацію по уявному образу, що зберігся в пам'яті людини (впізнавання), і ідентифікацію по матеріально-фіксованим відображенням об'єкта, а також ідентифікацію цілого по його частинах.

Індивідуальність – це неповторність об'єкта, його тотожність, рівність із собою. У природі немає і не може бути двох тотожних один одному об'єктів. p align="justify"> Індивідуальність об'єкта виявляється в наявності у нього неповторної сукупності ознак, яких немає в іншого подібного об'єкта. Такими ознаками для предмета речі є розміри, форма, колір, вага, структура матеріалу, рельєф поверхні та інші ознаки; для людини - особливості фігури, будова голови, обличчя та кінцівок, фізіологічні особливостіорганізму, особливості психіки, поведінки, навички тощо. Раз об'єкти матеріального світу індивідуальні, тотожні самим собі, то їм, отже, властиві індивідуальні ознаки та властивості. У свою чергу, ці ознаки об'єктів відображаються на інших об'єктах. Відображення також є індивідуальними 1 .


З іншого боку, всі об'єкти матеріального світу зазнають безперервних змін (людина старіє, взуття зношується тощо). В одних ці зміни настають швидко, в інших – повільно, в одних – зміни можуть бути значними, а в інших – малозначними. Хоча об'єкти змінюються постійно, але протягом певного часу зберігають найстійкішу частину своїх ознак, які дозволяють здійснити ідентифікацію. Властивість матеріальних об'єктів зберігати, незважаючи на зміни, сукупність своїх ознак називається відносною стійкістю.


Наступною важливою причиною криміналістичної ідентифікації є властивість відображення об'єктів матеріального світу, тобто. їхня здатність відображати свої ознаки на інших об'єктах у різних формах відображень, які розглянуто вище.


Отже, ідентифікація об'єктів матеріального світу що з подією злочину грає значної ролі у процесі розкриття, розслідування злочину; науковою основою криміналістичної ідентифікації є положення теорії пізнання про індивідуальність, відносну стійкість та здатність об'єктів матеріального світу відображати ознаки на інших об'єктах.


Залежно від об'єктів, що використовуються для ідентифікації за матеріально фіксованим відображенням ознак, розрізняють два основні варіанти 1:


а) ототожнення за наявності об'єкта, що ідентифікується, і одного або декількох ідентифікуючих об'єктів. Наприклад, взуття підозрюваного та кілька гіпсових зліпків сліду взуття, виготовлених під час огляду місця події;


б) ідентифікація за матеріально фіксованим відображенням ознак без об'єкта, що ідентифікується: ідентифікований об'єкт не виявлений, але є, що ідентифікують об'єкти, щодо яких вирішується завдання встановлення джерела їх походження. Наприклад, на місці події вилучено дві стріляні гільзи, а зброю (об'єкт, що ідентифікується) не виявлено. Для вирішення питання, чи вистрілені гільзи з одного і того ж екземпляра зброї або з різних, проводиться порівняльне дослідження представлених гільз (ідентифікуючих об'єктів); ідентифікований об'єкт практично не може бути представлений на дослідження або в цьому немає потреби. Так, ідентифікація людини за матеріально фіксованим відображенням її зовнішніх ознак (наприклад, слідами папілярних візерунків, слідами зубів, фотозображеннями) здійснюється, як правило, шляхом порівняльного дослідження відображень відповідних ознак. Безпосереднє вивчення ознак людини не викликається практичною необхідністю: вони досить повно і чітко можуть бути зафіксовані в об'єктах-зразках, що ідентифікують, копіях, які спеціально отримують і представляють на дослідження.


При ідентифікації за ознаками загального походження або при встановленні цілого за його частинами об'єктом, що ідентифікується, є ціле, що існувало до розчленування (поділу) його на частини, тобто. єдиний предмет або складовий предмет (у тому числі комплект предметів), а об'єктами, що ідентифікують, - частини цього цілого. Як видно, поділ об'єктів на ідентифіковані та ідентифікуючі стосовно цього виду ідентифікації є умовним 1 .


У разі немає цілого, і відновити його практично неможливо. Тому слід говорити про віднесення окремих частин до цілого, наприклад, кінчик клинка ножа, що застряг у черепі, та ніж з відламаним клинком.


Для ідентифікацій об'єкта за ознаками загального походження застосовуються ознаки двох груп.


Першу групу складають ті з них, які виникли до поділу об'єкта на частини, що характеризують його зовнішню будову (форма, розміри, колір, особливості рельєфу, сліди обробки), його внутрішню структуру, а також особливості зберігання чи експлуатації. Наприклад, уламки фарного розсіювача, вилучені з місця дорожньо-транспортної пригоди, та уламки, вилучені в транспортному засобі, що перевіряється. Подібним чином встановлюється єдине ціле і при ототожненні комплекту. Наприклад, ніж та піхви, приналежність деталей певному механізму.


Другу групу становлять ознаки, що виникли на момент розчленування, зокрема сліди, що відображають зовнішню будову зброї, використаного для розчленування об'єкта.


Можливість ідентифікації по уявному образу ґрунтується на тому, що особа, яка раніше спостерігала об'єкт, як правило, зберігає в пам'яті його образ, а потім порівнює образ із спостережуваними в даний часоб'єктами (і робить висновок про те, який із спостережуваних об'єктів є тим самим об'єктом, який спостерігався ним раніше). Ідентифікація по уявному образу здійснюється у формі такої слідчої дії, як пред'явлення для пізнання 2 .


Ідентифікація за описами ознак може здійснюватися шляхом порівняння ознак, зафіксованих у двох описах (наприклад, у розпізнавальних картах на особу, яка зникла безвісти, та на непізнаний труп), або шляхом порівняння ознак, що містяться в описі, з ознаками об'єкта, що спостерігається (наприклад, порівняння ознак предметів, описаних потерпілим, із ознаками предметів, виявлених під час обшуку). Якщо аналізувати наведену класифікацію, розподіл ідентифікації на види, можна дійти невтішного висновку у тому, що вона позбавлена ​​окремих неточностей. Зокрема, основу розподілу різні види лежать неоднакові підстави. Наприклад, ідентифікація та матеріально фіксованим відображенням ознак і цілого частинами. І в нерві, і в другому випадку мова певною мірою йде про дослідження ознак, які знайшли матеріальне вираження, відобразилися на поверхні об'єкта, що досліджується. Виходячи з цього, можна дійти висновку про те, що існує два види ідентифікації: 1) але матеріально фіксованим відображенням і 2) але ідеальним відображенням ознак.


1.3. Сфери ідентифікації


Крім видів ідентифікації розрізняють сфери її здійснення. Залежно від суб'єкта та способу ототожнення розрізняють ідентифікацію у процесуальній та непроцесуальній сферах. Процесуальну ідентифікацію поділяють на експертну, слідчу та комбіновану, що здійснюється слідчим або судом на основі оцінки сукупності доказів, серед яких може бути і експертний висновок. У процесуальної сфері ідентифікація, наприклад, здійснюється під час проведення експертиз, пред'явленні для пізнання. Результати такої ідентифікації, відображені прямо у висновку експерта або побічно у протоколі слідчої дії, набувають значення доказів у справі. Говорячи про непряме відображення результатів ототожнення, мають на увазі дії слідчого, здійснені з урахуванням проведеної ним ідентифікації. Наприклад, допит свідка щодо встановлення його особи чи вилучення під час обшуку речей, ознаки яких збігаються з ознаками викраденого, відомими слідчому.


У непроцесуальній сфері ідентифікація здійснюється під час проведення оперативно-розшукових заходів, дослідженні за оперативними матеріалами, під час встановлення особистості адміністративної діяльності (під час перевірки документів) тощо. Її результати відображаються у довідках та інших документах, які не є доказами, однак інформація, викладена в них, використовується з метою розкриття та розслідування злочинів.


2. Об'єкти та суб'єкти криміналістичної ідентифікації. Ідентифікаційні ознаки та їх класифікація.


Об'єктами експертної ідентифікації можуть бути будь-які об'єкти матеріального світу, які мають матеріально фіксовану будову. Здебільшого це тверді тіла.


У будь-якому процесі криміналістичної ідентифікації обов'язково беруть участь не менше двох об'єктів, які поділяються на:

ідентифіковані (тотожні);


ідентифікуючі (тотожні).


Ідентифіковані – це об'єкти, тотожність якого встановлюється. Це такі об'єкти, які можуть відображатися на інших об'єктах. Ними можуть бути 1:


людина (підозрюваний, обвинувачений, розшукуваний, свідок, потерпілий тощо);


трупи людей, які потребують впізнання;


предмети, що виступають як речові докази (зброя, знаряддя злому, взуття, викрадені речі, транспортні засоби тощо);


тварини;


місцевість або приміщення, де протікала подія, що розслідується, та ін.


Ідентифікуючі - це об'єкти, за допомогою яких встановлюється тотожність ідентифікованих. Ними можуть бути будь-які об'єкти, на яких (або у яких) відобразилися ознаки об'єкта, що ототожнюється. Наприклад, для людини, що ідентифікують, можуть бути сліди рук, босої ноги, зубів, кров і т.д.


Ідентифікуючі об'єкти бувають двох видів:

Речові докази . Найчастіше це предмети зі слідами невідомого походження, анонімні листи, машинописні тексти тощо. Виникнення цих об'єктів пов'язане з подією злочину, що розслідується, служать засобом доведення у справі і тому вони незамінні.


Зразки – це матеріали порівняння з речовими доказами, отримані імовірно від джерела, тобто. ідентифікованого об'єкта. Такими зразками будуть відбитки пальців певної особи, одержані для порівняння зі слідами пальців, виявлених на помсті події, рукописи конкретної людини, одержані для порівняння з почерком виконавця анонімного листа тощо.


Залежно від способу одержання розрізняють вільні та експериментальні зразки.


Вільні зразки – це, які виконані поза у зв'язку зі скоєним злочином (зразки почерку людини у його листах).


Експериментальні – отримані під час розслідування. Наприклад, текст, виконаний підозрюваним під диктування слідчого.


Суб'єктом криміналістичної ідентифікації може бути будь-яка особа, яка здійснює доведення у кримінальній справі: слідчий, експерт, суд.


Процесуальні – це форми, які прямо передбачені кримінально-процесуальним кодексом РФ. Вони можуть проводитись при:

проведенні ідентифікаційних експертиз (ст.ст. 195 - 207 КПК України);


пред'явленні для пізнання (ст.ст. 193 КПК України);


огляді та огляді (ст.ст. 178-179 КПК України);


виїмці та обшуку (ст.ст. 182 КПК України).


До непроцесуальної форми належить ідентифікація, здійснювана з оперативною метою. До них можна віднести 1:


проведення експертного дослідження (довідка експерта);


проведення слідчим самостійного або спільно з фахівцем попереднього доекспертного дослідження речових доказів (визначення зростання людини за слідом взуття тощо);


перевірка (встановлення) особи за документами;


використання криміналістичних та оперативних обліків та ін.


Ознаки об'єктів, які можуть бути використані для їхнього ототожнення, називаються ідентифікаційними. Вони поділяються на загальні та приватні.


Загальні ознаки притаманні як даному об'єкту, а й усім об'єктам тієї чи іншої конкретної групи (виду, роду). Наприклад, всім сокирам притаманний певний розмір і форма леза, будь-якому почерку – виробленість, розмір, нахил, зв'язаність тощо. Ототожнення за ними може бути здійснено, вони служать звуження кола шуканих об'єктів.


Приватні ознаки – це такі, що притаманні об'єктам однієї групи та характеризують деталі кожного об'єкта. Наприклад, приватними ознаками леза сокири можуть бути зазубринки, вм'ятини, приватними ознаками підошви взуття - тріщини, подряпини, латки тощо. Вони є основою ідентифікації. Іноді приватна ознака може бути притаманна і деяким іншим об'єктам такого виду. Тому за ідентифікаційному дослідженні використовується сукупність як загальних, і приватних ознак. Кожна ознака характеризується: величиною, формою, кольором, становищем, особливостями.


Таким чином, у процесі криміналістичної ідентифікації досліджуються різні об'єкти, які поділяються на дві основні групи: ідентифіковані та ідентифікуючі; ідентифікація об'єктів здійснюється сукупністю властивих лише йому ознак, які поділяються на загальні та приватні.


3. Встановлення групової належності та діагностика, їх значення


При розкритті злочинів поряд з ідентифікацією важливе значення має встановлення групової належності, коли визначається тип, клас, рід і вид досліджуваного об'єкта.


Встановлення групової власності є процес дослідження з метою віднесення об'єкта, що вивчається, до певної групи. Воно ґрунтується на об'єктивній можливості класифікувати все різноманіття об'єктів за їх груповими ознаками.Встановлення групової власності у криміналістиці це дослідження, у результаті якого об'єкт належить до певної групі вже відомих об'єктів. При цьому (за аналогією з ідентифікацією) розрізняють зразки, що встановлюються і встановлюють 1 .


Слід пам'ятати, що між ідентифікацією і встановленням групової власності є важливі відмінності. При ідентифікації об'єкт встановлюється як той самий - єдиний (наприклад, конкретний екземпляр вогнепальної зброї, з якої було зроблено постріли). При груповий приналежності об'єкт встановлюється як той самий - схожий інші об'єкти певної групи (наприклад, слід залишено підошвою чоловічого взуття 42 розміру).


Відмінності між ідентифікацією та встановленням групової належності лежать і в області доказового значення фактів, що встановлюються. Висновок про тотожність вказує на наявність прямого зв'язку між даним об'єктом та певною обставиною, яка з'ясовується у процесі розслідування. Тож якщо за слідом пальця, вилученого з місця події, встановлено конкретний громадянин, це означає, що слід пальця дома події залишено їм.


Встановлення ж груповий власності дає лише підстави припущення про можливий зв'язок даного об'єкта з подією, що розслідується. Так, якщо на місці події виявлено слід пальця, що має завитковий папілярний візерунок, в якому не відобразилися його індивідуальні ознаки (або їх дуже мало), це означає, що даний слід може належати підозрюваному, у якого є завиткові папілярні візерунки. Наведене свідчить лише про можливий зв'язок підозрюваного з подією, що розслідується, так як завиткові папілярні візерунки можуть мати багато людей.


Значення групової власності у практиці розкриття злочинів пояснюється лише тим, що результати дослідження дозволяють визначити найвужчу групу об'єктів, причетних до скоєння злочинів. Це пов'язано з тим, що об'єкти, що належать до однієї групи, характеризуються певною сукупністю ознак. Причому зі збільшенням кількості ознак, що у основі класифікації, обсяг групи, тобто. кількість об'єктів, що входять до неї, зменшується.


Встановлення групової власності може мати самостійне значення або бути частиною загального ідентифікаційного процесу. Воно знаходить застосування під час проведення будь-якого виду ідентифікації, будучи її першим щаблем. Вирішенню питання про ідентифікацію завжди передує встановлення групової власності.


Групова приналежність встановлюється для 1:

Визначення природи невідомої речовини. Питання вирішується за допомогою хімічних, біологічних та інших методів дослідження, коли слідство цікавить, наприклад, якою речовиною утворена пляма на одязі підозрюваного, або що за рідина знаходиться у флаконі, виявленому на місці події.


Визначення сутності та значення предмета. У цьому випадку проводяться криміналістичні, технічні та інші дослідження з метою вирішення питань як, чи є даний предмет вогнепальною зброєю, чи придатний цей пристрій для виготовлення самогону і т.д.


Віднесення об'єкта до певної групи, маси речовин. При цьому проводяться різні дослідження для визначення, наприклад, однорідності об'єктів, виявлених на місці події та вилучених у підозрюваного.


1. З'ясування джерела походження чи способу виготовлення об'єкта (наприклад, фальшивих грошей).
   

   Групова приналежність об'єкта може бути встановлена ​​слідчим, судом, оперативним працівником як у процесуальній, так і позапроцесуальній формі, експертом лише у процесуальній формі, а фахівцем — лише у непроцесуальній формі.
   

   Види встановлення групової власності аналогічні видам криміналістичної ідентифікації.
   

   До встановлення групової приналежності вдаються й у випадках, коли по різних причинпровести ідентифікацію неможливо чи немає потреби. Наведемо найбільш типові із зазначених причин.
   

   Причина перша. Сукупність ознак, що відобразилися в об'єкті, що ідентифікує, недостатня для вирішення питання про тотожність.
   

   Причина друга. Об'єкт, тотожність якого встановлюється, зазнав змін. Нова сукупністю його ознак не відповідає тій, що відобразилася в об'єкті, що ідентифікує.
   

   Причина третя. Є об'єкт, що ідентифікує (наприклад, слід), але невідомий (не знайдений) об'єкт, тотожність якого належить встановити.
   

   Причина четверта. Специфіка механізму утворення слідів така, що у них не відобразилися ознаки, що індивідуалізують конкретний об'єкт.
   

   Причина п'ята. Деякі об'єкти взагалі можуть бути ідентифіковані, оскільки мають просторово фіксованого будівлі.
   

   Причина шоста. У ряді випадків проводити ідентифікацію взагалі немає потреби: встановлення групової власності вже достатньо для вирішення юридичних питань. Так, для притягнення до кримінальної відповідальності за ст. 223 КК РФ досить встановити, що конкретний предмет, виготовлений громадянином, холодною зброєю.
   

   При встановленні групової приналежності використовуються об'єкти, що встановлюються та встановлюють, і зразки. Встановлюється той об'єкт, групова приналежність якого встановлюється. Встановлюючий - це об'єкт, який відображає ознаки об'єкта, що встановлюється. Як зразки використовуються натуральні об'єкти, групова приналежність яких заздалегідь відома. Для порівняння можуть використовуватись різні довідкові матеріали, що містять описи та ілюстрації ознак, характерних для визначення груп об'єктів.
   

   4. Криміналістична діагностика
   

   Вперше поняття експертної криміналістичної діагностики ввів на початку 1970-х В.А.Снетков 1 . Термін «діагностика» грецького походження, Що означає здатний розпізнати, розпізнання - вчення про методи розпізнавання хвороб та ознаки, що характеризують ті чи інші захворювання. У широкому значенні цього слова процес розпізнавання використовується у всіх галузях науки і техніки, є одним із елементів пізнання матерії, тобто дозволяє визначати природу явищ, речовин, матеріалів та конкретних предметів. З філософської та логічної точок зору термін «діагностика» правомірно можна використовувати у будь-яких галузях науки.
   

   Криміналістична експертна діагностика - це процес дослідження з метою виявлення якісних та кількісних характеристик об'єктів, що дозволяють встановити окремі обставини злочину, що розслідується 2 . Діагностичні дослідження проводяться для того, щоб встановити певні властивості та стан об'єктів, розшифрувати динаміку події, зрозуміти причину явища тощо. Так, слідами ніг, виявленим під час огляду місця події, внаслідок діагностики можна встановити (визначити): скільки людина перебувала дома події; у напрямі (як) вони переміщалися; куди пішли з місця події; чи переміщали тяжкості; які дії робили; яким шляхом прибутку на місце події та ін.
   

   Сутність криміналістичної діагностики може бути визначена як вчення про закономірності розпізнавання криміналістичних об'єктів за їх ознаками (статі людини за почерком, дистанції пострілу по слідах застосування вогнепальної зброї, зростання людини по слідах ніг, віку записів за властивостями штрихів, групи крові по слідах, що змащені. вогнепальної зброї слідами на гільзах, виду одягу за складом та властивостями одиничних волокон тощо).
   

   Будучи спеціальним видом пізнавального процесу, діагностування відрізняється від пізнання та ідентифікації, що використовуються в криміналістичній практиці.
   

   При діагностуванні об'єкт встановлюється шляхом зіставлення знань, накопичених наукою, досвідом про групу, клас відповідних об'єктів.
   

   При криміналістичної ідентифікації об'єкт встановлюється шляхом зіставлення двох (чи більше) конкретних об'єктів, кожен із яких індивідуальний.
   

   Відмінність не виключає застосування діагностування в початкових стадіях ідентифікації, більше того, часом виявляється корисним для вибору найбільш ефективного методуідентифікації, оцінки значущості виявлених ознак
   

   Таке діагностування сприяє обмеженню території пошуку, кола осіб, підозрюваних у скоєнні злочину, цілеспрямованості розшуку, дозволяє конкретизувати напрями пошуку доказів тощо.
   

   Діагностика, як і встановлення груповий приналежності, полягає в вивченні ознак об'єктів, незалежно від цього, вивчають сам об'єкт чи його відображення. Основну увагу при цьому приділяють інформаційній стороні ознак. На відміну від ідентифікації, діагностика базується на дослідженні механізму утворення слідів та умовах їх виникнення 1 .
   

   У процесі діагностичних досліджень одним із основних методів є зіставлення за аналогією. Так, при встановленні механізму події на основі вивчення сукупності його відображень (інтегративна діагностика) використовуються, з одного боку, наукові положення криміналістики про типові ситуації, що повторюються, в механізмі однотипних злочинів; з іншого - всебічний аналіз конкретної ситуації, всіх ознак, що характеризують механізм дії.
   

   Діагностичні дослідження здійснюються для: визначення властивостей та стану об'єкта, його відповідності (невідповідності) заданим характеристикам; дослідження причин дії; встановлення причинного зв'язку між фактами та ін. Типовими діагностичними завданнями у криміналістиці є такі: встановити причину вибуху (пожежі), справність зброї та її придатність до виробництва вибуху; виявити невидимий текст; визначити, чи не відкривався замок відмичкою; визначити, як відбувалося у динаміці дорожньо-транспортну пригоду чи інший злочин тощо.
   

   Цінні відомості для розкриття злочинів, розшуку осіб, які їх вчиняють, дають діагностичні дослідження волокон та інших мікрооб'єктів - частинок фарби, скла, рослинних решток.
   

   Таким чином, впровадження діагностичних досліджень у практику органів внутрішніх справ є вельми актуальною проблемою.
   

   Узагальнюючи проведене дослідження такі висновки. Ідентифікація є процес встановлення тотожності об'єкта. В основі теорії експертної ідентифікації лежить вчення про діалектичну тотожність, діалектичний метод пізнання. Важливе значення має також формально-логічний закон тотожності як із законів людського мислення. Ідентифікація об'єктів, що мають криміналістичне значення, є окремим випадком ідентифікації об'єктів матеріального світу.

   У криміналістичної ідентифікації вивчаються в повному обсязі властивості й ознаки, а переважно їх зовнішні ознаки, особливості зовнішньої будови об'єктів. Ці особливості зовнішньої будови об'єктів за певних умов відображаються інших об'єктах. Наприклад, особливості леза сокири (нерівності) відображаються у сліді розрубу на дереві, особливості зовнішності людини – у пам'яті іншу людину, фотографії і т.д.
   

   Слід зазначити, що ідентифікація об'єктів матеріального світу, пов'язаних з подією злочину, відіграє важливу роль у процесі розкриття, розслідування злочину.
   

   Науковою основою криміналістичної ідентифікації є положення теорії пізнання про індивідуальність, відносну стійкість та здатність об'єктів матеріального світу відображати ознаки на інших об'єктах.
   

   Об'єктами криміналістичної ідентифікації можуть бути будь-які об'єкти матеріального світу, які мають матеріально-фіксовану будову в будь-якому процесі криміналістичної ідентифікації обов'язково беруть участь не менше двох об'єктів, які поділяються на: ідентифіковані (тотожні); ідентифікуючі (тотожні).
   

   Ідентифікація може проводитись у двох формах: процесуальної та непроцесуальної.
   

   Результати ідентифікації, відображені в ув'язненні в висновку експерта та в протоколі пред'явлення для впізнання, набувають значення доказів.
   

   До непроцесуальної форми належить ідентифікація, здійснювана з оперативною метою.
   

   У процесі криміналістичної ідентифікації досліджуються різні об'єкти, які поділяються на дві основні групи: ідентифіковані та ідентифікуючі; ідентифікація об'єктів здійснюється сукупністю властивих лише йому ознак, які поділяються на загальні та приватні.
   

   Встановлення групової власності у криміналістиці це дослідження, у результаті якого об'єкт належить до певної групі вже відомих об'єктів. При цьому (за аналогією з ідентифікацією) розрізняють зразки, що встановлюються і встановлюють.
   

   Сутність криміналістичної діагностики може бути визначена як вчення про закономірності розпізнавання криміналістичних об'єктів за їх ознаками
   

   Діагностування може проводитись у процесуальних чи непроцесуальних формах.
   

   Особливо перспективна діагностика у межах оперативно-розшукових заходів, здійснюваних під час розкриття злочинів, оскільки дає оперативним працівникам та іншим особам інформацію для побудови версій про розшук підозрюваних. Нарешті такі дослідження дозволяють проводити оперативну перевірку підозрюваних у скоєнні злочину осіб.
   

   Впровадження діагностичних досліджень у практику органів внутрішніх справ є дуже актуальною проблемою.
   

   СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ
   Самойлов Г.А. Теоретичні засади криміналістичної ідентифікації та встановлення групової належності // Криміналістична експертиза. М., 1966. ВЧЕННЯ ПРО КРИМІНАЛІСТИЧНУ ВЕРСІЮ І ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ ЗЕМЕЛЬНІ ПРАВОВІДНОСИНИ: ПОНЯТТЯ, СУТНІСТЬ І ВИДИ Поняття складу кримінального правопорушення 2014-09-19

1. Поняття та наукові основи

криміналістичної ідентифікації

Криміналістична ідентифікація буде одним з основних засобів встановлення істини у кримінальному судочинстві, коли виникає необхідність у виявленні зв'язку підозрюваного, належних йому предметів та інших об'єктів з подією, що розслідується, за залишеними ними слідами та іншими матеріальними та

ідеальним відображенням. Суть ідентифікації полягає в тому, щоб за індивідуальними ознаками встановити конкретний об'єкт. Це можуть бути людина, предмети його одягу, взуття, знаряддя злочину, транспортні засоби та ін. Як відображення виступають різні сліди, почерк, малюнки, фото-, кіно-, відеозображення та уявні образи, зафіксовані в пам'яті.

Ідентифікувати об'єкт - отже встановити його тотожність себе. Тотожність об'єкта самому собі свідчить про його неповторність, індивідуальність, про відмінність від інших подібних об'єктів; ідентифікація виходить з індивідуальної визначеності об'єктів, мають досить стійкі характерні ознаки.

Криміналістична ідентифікація - це ототожнення об'єктів, які у сферу кримінально-правової діяльності засобами криміналістичної техніки.

Встановлення факту тотожності здійснюється шляхом зіставлення об'єкта та його відображень, іноді з використанням спеціальних зразків (куль, гільз, текстів, виконаних від руки або на друкарській машинці тощо) Неодмінною умовою успішного ототожнення буде пізнання умов слідоутворення, способу передачі ознак об'єкта відбиває системи.

У теорії та практиці криміналістичної ідентифікації розрізняються дві форми відображення: матеріально фіксована та ідеальна. Перша пов'язані з зображеним ознак як матеріальних слідів і змін: це сліди рук, ніг, зброї, знарядь злому тощо.; фото-, кіно-, відеозображення людей, речових доказів, ділянок місцевості, трупів, а також малюнки, словесні описи криміналістичних об'єктів. Ідеальна форма відображення відрізняється суб'єктивністю і полягає у зніманні уявного образу об'єкта у пам'яті конкретної людини. Ідентифікацію по матеріально фіксованим відображенням зазвичай проводить експерт, який може проаналізувати ідентифікаційні ознаки об'єкта і на цій основі зробити висновок про наявність або відсутність тотожності.

Обов'язкова умова здійснення ідентифікації - застосування методу порівняння, що передбачає вивчення двох або декількох об'єктів, що досліджуються, для встановлення не тільки загальних, що об'єднують, а й розрізняючих ознак. Аналіз відмінностей винятково важливий, тому що в порівнянні з положеннями діалектичної логіки тотожність об'єкта мінлива, рухлива. Розглядаючи тотожність як стан відносної сталості, слід завжди з'ясовувати, у результаті з'явилися виявлені відмінності. Їх вивчення дає можливість визначити ту кількість невідповідних визна-

ків, які не виключають висновку про тотожність об'єкта самому собі. Відмінності можуть бути наслідком дії низки факторів: змін структури об'єкта, умов його експлуатації та ін. Варто зауважити, що вони мають природні причини. Так, з віком у людини поступово змінюються риси зовнішності, почерк. Відмінності може бути викликані і навмисними діями.

^/Проблеми у встановленні істот об'єктів за їх ознаками виникають з:

1) обмеженого обсягу інформації, що відобразилася у слідах;

2) несприятливих умов відображення засобів при слідообразовании;

3) використання зловмисником прийомів маскування та фальсифікації ознак;

4) природні зміни.

Відмінності, якщо вони суттєво змінюють індивідуальні ознаки об'єкта, унеможливлюють ідентифікацію. Походження відмінностей може бути необхідним та випадковим. При цьому відмінності поділяються на суттєві та несуттєві. Перші виражаються у таких якісних змінах, коли річ стала фактично іншою. Неістотними визнаються ті відмінності, які викликані зміною винятково незвичайних предметів предмета, що залишився по суті справи самим собою.

У процесі порівняння виявляють як збігаються, так і розрізняються ознаки об'єктів, визначають, які з них переважають і чи розрізняються ознаки в межах допустимого. На цій основі і робиться висновок про тотожність або його відсутність.

Явище, протилежне ідентифікації, називається диференціацією. Вона може фігурувати і як самостійне завдання, якщо необхідно встановити відмінність об'єктів (чорнил, папери і т.д.)

При оцінці результатів порівняльного дослідження об'єктів з урахуванням природи їх відмінностей, якості та кількості останніх можливий один із трьох висновків: а) встановлення тотожності; б) його відсутність; в) неможливість вирішити ідентифікаційне завдання.

Ототожнення об'єкта з його відображенням відбувається у тих випадках, коли поряд з переважаючими збігами відзначаються і несуттєві, зрозумілі відмінності. Навпаки, явні відмінності, які свідчать про відмінність у основному, є підставою для диференціації. У разі якщо з'ясувати природу відмінностей і віднести їх до суттєвих чи несуттєвих не вдається, слідує висновок про неможливість ототожнення (диференціації)

Безпосереднє зіставлення об'єктів та його відображень можливо далеко не завжди. Утворившись в результаті контактної взаємодії, слід є перетворене відображення об'єкта, опуклостям якого сприяють западини сліду. Так, відбиток штампу дзеркальний тексту, що є на його кліші. Більше того, відображення слідоутворюючої поверхні може мати вигляд, який взагалі не можна порівняти з самим об'єктом. Зокрема, при ототожненні за почерком неможливо порівняти рукописний текст із письмовими навичками підозрюваного. Тому необхідні зразки для порівняльного дослідження.

У якості можуть бути використані носії безперечних відображень ознак ідентифікованого об'єкта. Варто зауважити, що вони повинні передавати її зовнішню будову (відбитки пальців, долонь, зліпки зубів тощо), забезпечувати аналіз динамічних слідів (розпилу, свердління), уможливлювати ідентифікацію людини за відображенням її внутрішніх характеристик (мова, почерк, навички) володіння комп'ютером)

Використання способу та умов отримання зразків дає можливість диференціювати їх на експериментальні та вільні. Експериментальними вважаються зразки, які отримані за завданням слідчого, наприклад, підозрюваний під диктовку слідчого виконує рукописний текст; експерт-баліст здійснює відстріл куль і гільз із зброї, що перевіряється, тощо. До вільних зразків відносять ті, поява яких не пов'язані з скоєнням і розслідуванням злочину. Їх цінність вища тому, що зазвичай вони більш змістовні за обсягом ознак і ближче за часом походження до об'єкта, що досліджується. Як зразки можуть фігурувати маси речовин і предметів (фарба, чорнило, ПММ, порох, картеч), проби ґрунтів та об'єктів рослинного походження. Зразками служать і предмети криміналістичної реєстрації (кулі, гільзи, дак-тилокарти та ін.)

Суб'єктами, які вирішують ідентифіковані завдання у кримінальному судочинстві, виступають експерт, слідчий, суд. Залежно від суб'єкта та способу ідентифікації розрізняють її процесуальний та непроцесуальний різновиди.

Непроцесуальною вважається ідентифікація, що проводиться слідчим або фахівцем у ході попереднього дослідження речових доказів та документів, під час проведення розшукових заходів, перевірок з реєстраційних масивів тощо.

Процесуальна форма ідентифікації залежить від виду процесуального впливу, у межах якого вона проводиться: експертиза, упізнання, огляд, обшук, судовий розгляд. Відповідно розрізняють експертну, слідчу, судову форми. Виділяючи їх.

Вкрай важливо пам'ятати, що кожен із суб'єктів ідентифікації вирішує питання про тотожність на цьому фактичному матеріалі, а тому одержувані результати мають різну доказову цінність. Експерт вирішує ідентифікаційну задачу, базуючись на порівнянні та оцінці сукупності ознак та засобів досліджуваних об'єктів. Слідчий та суд вирішують питання про тотожність на підставі всієї зібраної у справі ідентифікаційної інформації.

2. Об'єкти криміналістичної ідентифікації

При розслідуванні злочинів часто виникає необхідність встановлення осіб, предметів, матеріальних комплексів, які стосуються злочинної події. Варто сказати, для вирішення подібних завдань є метод ідентифікації матеріальних об'єктів за їх слідами. Під слідами тут розуміють будь-які відображення матеріальних об'єктів: відбитки рук, ніг, зубів, сліди автотранспорту, частинки речовини, рукописні та машинописні тексти, фотознімки, опис зовнішності та ін.

У процесі ідентифікації матеріальний об'єкт, конкретні способи якого відображені у сліді, порівнюється (порівняється) з встановленим для розслідування об'єктом, який за обставинами справи міг залишити цей слід. Якщо встановлюється, що об'єкт, що перевіряється, буде тим, хто залишив слід, фіксується тотожність порівнюваних об'єктів; у протилежному випадку встановлюється їхня відмінність. При встановленні тотожності ми маємо справу з об'єктом, що шукається.

Для криміналістичної ідентифікації важливим є поділ предметів на дві групи об'єктів: ідентифіковані та ідентифікуючі. Идентифицируемыми - ототожнюваними - будуть матеріальні об'єкти, встановлення тотожності яких становить завдання ідентифікації. До ідентифікуючим існують об'єкти, з допомогою яких встановлюється тотожність ідентифікованого. Наприклад, встановлення конкретної моделі шини автомобіля слідами її кочення, вилученим із місця події. Тут об'єктом, що ідентифікується, буде протектор колеса, а ідентифікуючим - сліди кочення пневматичної шини. У цьому факт встановлення тотожності буде, сутнісно, ​​фактом встановлення взаємодії двох об'єктів: отражаемого (следообразующего) і отражающего (следовоспринимающего) З них перші будуть джерелами ідентифікаційної інформації - ідентифікаційних ознак, а другі - її носія. Поділ об'єктів на ідентифіковані та ідентифікуючі визначається напрямом процесу відображення - від відображуваного (слідоутворювального) до відображувального (слідоприймаючого)

Загальний алгоритм ідентифікації матеріальних об'єктів їх слідами складається з кількох основних етапів.

Пошук джерел інформації про об'єкт, що шукається. Не слід забувати, що найважливішими джерелами інформації про об'єкт, що шукається, будуть зміни, що відбулися в обстановці місця події в результаті скоєння злочину, тобто. сліди злочину. Ними можуть бути матеріальні сліди злочину (сліди людей та тварин, предметів та речовин), а також відображення у людській свідомості. Найбільше значення для криміналістичної ідентифікації мають зміни у матеріальній обстановці місця злочину. Щоб отримати найповнішу інформацію про сліди, доцільно розглядати матеріальну обстановку місця злочину з позиції системно-структурного аналізу. Варто зауважити, що він дозволяє розглянути обстановку місця злочину як структуру, що складається з ряду взаємозв'язаних зі злочинною подією елементів, що входять до неї, наприклад знарядь злочину, різних слідів (відбитків), предметів.

Усі елементи матеріальної обстановки перебувають у певних станах і взаємовідносинах, що проявляється через їх ознаки, сили, форми, зумовлені змінами, викликаними діями злочинців, і особливостями обстановки місця події. Дана структура має певні тимчасові та просторові кордони і буде зовнішньою структурою по відношенню до навколишнього середовища, яке не зазнало змін при скоєнні злочину. Таким чином, структура матеріальної обстановки місця злочину є групою взаємопов'язаних елементів, частин, що знаходяться в певних станах і пов'язаних певними відносинами. До речі, ця структура детально вивчається у процесі розслідування з метою отримання інформації, що дозволяє встановити закономірності утворення слідів, механізм скоєного злочину.

Структура матеріальної обстановки вивчається шляхом виявлення всіх елементів, вичленування кожного елемента, детального дослідження його стану, форми, дій, ознак, взаємовідносин коїться з іншими елементами структури, і навіть методів і типів зв'язків елементів між собою.

Відтворення частинами механізму скоєного злочину вимагає також дослідження змісту дій злочинця, обумовлених його особистістю.

Визначення початкової сукупності об'єктів. Початкова сукупність об'єктів, серед яких здійснюється пошук шуканого, формується з використанням повного обсягу інформації про сліди ідентифікованого об'єкта, отриманої при вивченні матеріальної обстановки місця події або іншим шляхом. На підставі зі-

що тримається в слідах інформації про об'єкт, що шукається, намічається початкова сукупність об'єктів, серед яких передбачається наявність шуканого. Як правило, початкова сукупність об'єктів є достатньо великою і без застосування ЕОМ не може бути піддана суцільній перевірці. В окремих випадках такі перевірки за допомогою ЕОМ можливі, наприклад, перевірка відбитків пальців рук, вилучених з місця крадіжки, за обліками осіб, які раніше були засуджені за скоєння аналогічних злочинів.

Для скорочення початкової сукупності об'єктів можна використовувати класифікаційні ознаки шуканого об'єкта, відбиті у його слідах. У зв'язку з даними ознаками ідентифікований об'єкт вже в ході попереднього дослідження може бути віднесений до певних груп "об'єктів: типів, видів, родів, марок, сортів, артикулів і т.п. Так, при розгляді машинописного тексту при вивченні стріляної гільзи, виявленої на місці вбивства, - вид і система вогнепальної зброї.Зменшенню кількості об'єктів, що перевіряються можуть також служити окремі встановлені обставини злочинної події.Приміром, опис зовнішності злочинця, складене за результатами. пошук винного групою осіб із характерними ознаками зовнішності.

Можливе виділення наступних груп об'єктів, що перевіряються:

1) ідентифіковані об'єкти, ототожнення яких буде метою ідентифікації (наприклад, людина, знаряддя злому, вогнепальна зброя тощо);

2) ідентифікуючі об'єкти, за допомогою яких встановлюється тотожність шуканого. Це матеріальні сліди шуканого об'єкта (стріляна гільза, рукописний текст тощо), і навіть окремі частини, складові раніше єдине (уламки фари, уламок ножа та інших.);

3) порівняльні або експериментальні зразки, які залучаються при неможливості або утруднення безпосереднього зіставлення ідентифікується і ідентифікує об'єктів. Так, при ідентифікації нарізної вогнепальної зброї по стріляній кулі неможливе безпосереднє зіставлення мікрорельєфів стовбура і слідів на пулі, тому для порівняння можуть бути використані експериментальні зразки, отримані пострілами з даного стовбура;

4) різні зразки - еталони різних класифікацій, що залучаються за відсутності об'єктів, що перевіряються для групової ідентифікації шуканого об'єкта (наприклад, зразки хімічних речовин. матеріалів, харчових продуктів і т.д.)

Виявлення та аналіз класифікаційних і групових ознак широких груп об'єктів можуть бути виконані слідчим, найбільш вузьких класифікаційних груп - із залученням фахівців із специфічних областей знань.

Скорочення сукупності об'єктів шляхом нагромадження ідентифікаційних ознак. Подальше скорочення початкової сукупності та перехід до більш вузьких груп об'єктів, що перевіряються, здійснюється в міру виявлення та накопичення ідентифікаційних ознак шуканого об'єкта. Поняття ідентифікаційної ознаки має велике значення в теорії та практиці ідентифікації. Ідентифікаційні ознаки відбивають основні риси об'єкта і застосовуються щодо його ототожнення.

Будь-який об'єкт матеріального світу характеризується безліччю істот. Це особливості зовнішнього та внутрішньої будови, Механічні, фізичні, хімічні, біологічні та інші способи. Але для ідентифікації мають значення не всі дії об'єкта, що ідентифікується, а виключно ті, які відображаються в слідах ідентифікуючого об'єкта, так як саме з його допомогою встановлюється тотожність шуканого об'єкта. Щоб бути ідентифікаційним ознакою, дія об'єкта має мати відносної стійкістю, тобто. бути незмінним протягом ідентифікаційного періоду і закономірно виявлятися на об'єкті, що відображає, за однакових умов слідоутворення.

При ототожненні ідентифікаційні ознаки можуть виконувати лише індивідуальні специфічні властивості об'єкта, що виділяють його з однорідних об'єктів. Так, при дослідженні почерку експерт відзначає насамперед своєрідні письмові знаки, написання кількох відрізняється від типового написання букв у прописі, Саме за даними специфічним знакам можлива ідентифікація об'єкта.

Ідентифікаційні ознаки поділяються на загальні та приватні. Загальні - відбивають родові, видові риси та ознаки об'єктів чи групи об'єктів: форму, розмір, колір, функціональну приналежність. Приватні - специфічні індивідуальні ознаки чи сили об'єктів, здатні виділити його з низки однорідних об'єктів.

Ідентифікаційні ознаки можуть бути якісними (атрибутивними) та кількісними. Перші визначаються якісними характеристиками, наприклад, шрам на пальці, другі - числовими величинами, наприклад, кількість приватних ознак папілярному узорі.

Вирішення питання про тотожність та встановлення шуканого об'єкта. Питання про тотожність (або відмінності) об'єктів, що зіставляються, вирішується безпосередньо в процесі експертного ідентифікаційного ви-

прямування на підставі комплексу ідентифікаційних ознак ідентифікованого та ідентифікуючого об'єктів. До речі, етапи пошуку інформації, визначення та скорочення сукупності об'єктів, що перевіряються, можуть розглядатися як підготовчі до безпосереднього ідентифікаційного дослідження.

Ідентифікація проводиться у відповідності з положеннями загальної методики ідентифікаційного дослідження та приватних методик проведення окремих видів експертиз.

Варто сказати - позитивне вирішення питання про тотожність об'єктів, що зіставляються, призводить до встановлення шуканого об'єкта. Негативний результат (коли встановлено, наприклад, що постріл зроблений не з даного пістолета, відбитки рук залишені не даною особою тощо) призводить до необхідності пошуку та виявлення нової сукупності об'єктів, що перевіряються, тобто. до повторення алгоритму встановлення пошуку об'єкта, що шукається.

3. Віци криміналістичної ідентифікації. Криміналістична діагностика

Криміналістична ідентифікація поділяється на види, залежно від того, що підлягає ідентифікації. Це може бути:

а) ідентифікація щодо матеріально фіксованих відображень;

б) ідентифікація цілого частинами;

в) ідентифікація за ознаками загального походження;

г) ідентифікація по уявному образу.

Ідентифікація по матеріально фіксованим відображенням - це процес ототожнення слідами, почерком, фотозображень і т.п. Це найпоширеніший вид ідентифікації, який у більшості випадків здійснюється шляхом виробництва експертиз.

Інший досить поширений вид ідентифікації - встановлення цілого частинами. При вирішенні цієї задачі фрагментовані частини об'єкта (уламки, уламки, деталі, уривки документів і т.п.) поєднують один з одним і вивчають взаємне збіг ознак зовнішньої будови на розділених поверхнях. Поняття цілого трактується криміналістами досить широко. Їм, зокрема, охоплюються об'єкти, що мають монолітну будову (різні вироби та матеріали) або біологічну природу (рослини, шматочки деревини), а також механізми та агрегати, що складаються з кількох частин, що взаємодіють. Сюди ж йде матеріаль-

ні компоненти, комплекти речей, що становлять об'єкт єдиного цільового призначення (пістолет і кобура, піджак, жилет та штани тощо)

При ідентифікації цілого частинами як ідентифікованого об'єкта виступає предмет, яким він був до поділу (розчленування), а ідентифікуючими об'єктами - його частини у стані на даний момент. Поділ може статися як у ході злочинної події (злам кинджала в момент поранення потерпілого, втрата піхв від нього на місці події), так і до нього. Наприклад, виявлений неподалік трупа пиж виготовлений зі сторінки журналу, знайденого під час обшуку у підозрюваного. У подібних випадках встановлення цілого частинами дозволяє з'ясувати зв'язок між скоєним злочинним дією (удар кинджалом, постріл) і фактом поділу цілого на частини, а в результаті - причетність особи до розслідуваного злочину. Ідентифікація за ознаками загального походження - це встановлення тотожності частин об'єкта та окремих об'єктів, які раніше становили єдине ціле, але не мають загальної лінії поділу. Наприклад: ідентифікація за кістковими останками, за паростковими кільцями на дереві тощо.

Ідентифікація по уявному образу найчастіше здійснюється при пред'явленні для пізнання живих осіб, трупів та предметів. Доречно відзначити, що особа, що пізнає, ототожнює об'єкт по уявному образу, що зберігся в пам'яті. Уявний образ служить об'єктом, що ідентифікує, а сам об'єкт - ідентифікованим.

Поруч із ідентифікацією поширене встановлення груповий належності об'єктів до певного класу, роду, виду, тобто. деякій множині. Важливо зауважити, що однорідними вважаються ті об'єкти, які при відмінностях наділені збігаючим набором групових ознак (наприклад, ножі, що мають однакові зовнішні параметри і цільове призначення) Встановлення групової належності може бути як початковим етапом ідентифікації, так і самостійним завданням - групі.

Віднесення об'єкта до певної сукупності проводиться з урахуванням вивчення його групових ознак і зіставлення їх із тими самими ознаками інших об'єктів цього класу. Так, форма гільзи, її розміри та конструктивні особливості дозволяють судити про те, у зброї якої системи (моделі) вона була використана. Встановленням групової власності доводиться обмежуватися і тоді, як у слідах немає сукупності ознак, яка потрібна на індивідуального ототожнення шуканого об'єкта.

Різновидом встановлення групової власності вважається визначення єдиного джерела походження, коли вирішується питання про відношення двох і більше об'єктів до однієї маси. Як-

прикладі можна назвати пасту в авторучці і в штрихах тексту листа; картеч, вилучену з трупа і виявлену в патронах у запідозреного у вбивстві. Тут зіставлення відбувається за ознаками, що характеризує внутрішні, структурні властивості. В інших випадках встановлення загального джерела походження проводять шляхом зіставлення зовнішніх ознак. Наприклад, слідами, що відображає процес виготовлення та ознаки виробничих механізмів, вирішується питання про належність об'єктів до однієї промислової партії, випущеної на певному верстаті за період часу, що цікавить слідство. Потрібно пам'ятати, такі дослідження особливо характерні щодо виробів масового виробництва (цвяхи, шурупи, дріт, гудзики, склотара тощо)

У Останніми рокамидедалі важливішу роль починає грати криміналістична діагностика, зорієнтована розпізнавання стану, події, явища, процесу. Так, слідами босих ніг можна як ототожнити людини, а й поставити напрям і швидкість його руху, факт перенесення вантажу, дефекти опорно-рухового апарату, фізичний стан. По слідах злому судять про застосований спосіб, професійні навички зломщика, його фізичну силу, вправність та ін.

У поняття «діагностичні дослідження» входить: 1) визначення засобів та стану об'єкта; 2) з'ясування причин події; 3) встановлення причинного зв'язку між відомими фактами.

Діагностичні дослідження допомагають з'ясувати фактичний стан об'єкта (чи справний механізм підривника, чи не піддавалася пломба повторному обтиску після розтину), встановити його минулий вигляд (прочитати заводський номер, вибитий на пістолеті та віддалений злочинцями). Діагностичні дослідження нерідко передують ідентифікаційним. Так, перш ніж ототожнити об'єкт за слідом, експерт визначає його придатність для ідентифікації, з'ясовуючи, які ознаки в ньому відобразилися, яким був фактичний стан об'єкта в момент слідоутворення та ін.

При діагностичному аналізі слідів, виявлених дома події, можливе встановлення причин злочинного події. По слідах можна відновити механізм такої події або її окремі елементи, з'ясувати черговість утворення слідів і основі визначити послідовність дій злочинця. Наприклад, формою, станом і дислокації плям крові вдається визначити: місце заподіяння ушкоджень потерпілому, як і позі він був, де було його тіло, у якому воно було становищі тощо. Слідами пострілу встановлюють його напрями та дистанцію.

До діагностичним існують і ті дослідження, які пов'язані з аналізом взаємозв'язків між виробленими діями і настали шкідливими наслідками.

Визначення причинного зв'язку може здійснюватися різнопланово. Насамперед, це встановлення через його причини: наприклад, від чого сталося займання вовни складі? По-друге, з'ясування причинного зв'язку між відомою дією та відомим слідством. Наприклад, чи у причинної зв'язку впливу суб'єкта, необережно поводився з токсичними чи радіоактивними речовинами, з фактом поразки конкретних осіб. І, нарешті, встановлення причинного зв'язку доцільно, коли дії зроблено, але небезпечні наслідки ще не настали. Тут необхідно визначити їх характер, зокрема, чи створювало небезпеку для оточуючих зберігання в тонкостінному металевому пеналі кількох ампул із радіоактивним цезієм.

Процес криміналістичної діагностики складається із кількох стадій. Спочатку вивчаються ознаки об'єкта (яви, події) з його відображенням чи натурі. Потім на основі висновку про характеристики (дії) об'єкта або умови протікання події проводиться зіставлення з типовими ситуаціями (типовою моделлю) подібної злочинної події. Це дозволяє усвідомити, які закономірності виявилися у цьому випадку, пояснити наявні відхилення від типового варіанта. У результаті робиться висновок про причини явища, механізм події, вплив об'єкта. Так, комплексний діагностичний аналіз усієї сукупності слідів дозволяє з'ясувати динаміку дорожньо-транспортної пригоди: швидкість та напрямок руху транспортних засобів до моменту їх зіткнення; місце, лінію, кут та динаміку зіткнення автомобілів, характер їх подальшого переміщення та ін.

Криміналістична ідентифікація та діагностика активно використовуються у розкритті та розслідуванні злочинів як ефективні методи встановлення істини у кримінальних справах.

4. Процес ідентифікаційного дослідження

У кожному ідентифікаційному процесі, пов'язаному з вирішенням питання про тотожність, незалежно від виду експертизи можна виділити три стадії:

1) роздільне дослідження;

2) порівняльне дослідження;

3) оцінка результатів порівняльного дослідження. У ряді випадків у процесі ідентифікації виділяється стадія попереднього дослідження (експертного огляду), що включає підготовчі роботи: наявність необхідного для ідентифікаційного

дослідження матеріалу; правильність процесуального оформлення;

оцінка кількості представлених матеріалів та придатності їх для проведення дослідження.

Завдання роздільного дослідження - виділити найбільшу кількість ідентифікаційних ознак кожного з об'єктів, що порівнюються, вивчити його ідентифікаційне поле. Ідентифікаційні ознаки об'єкта, що шукається і перевіряється, вивчаються за його відображенням, об'єкта, що перевіряється - безпосередньо або за спеціально виготовленими відображеннями (зразками), отриманими в умовах, максимально наближених до умов утворення слідів об'єкта, що шукається.

Завдання порівняльного дослідження полягає в зіставленні виявлених ідентифікаційних ознак, властивих кожному об'єкту, і встановленні збігаються і різняться з них. Як за наявності, і за відсутності тотожності у будь-якому порівняльному дослідженні виявляються як збігаються, і розрізняються ознаки, оскільки тотожність реальних об'єктів містить незначні несуттєві відмінності, а різні об'єкти можуть бути у чомусь і подібними.

Порівняння ідентифікаційних ознак в обох об'єктах має вестись у напрямку від загальних ознак (в т.ч. групових, класифікаційних) до приватних. Це дуже важливо для того, щоб при виявленні суттєвих відмінностей одночасно виключити даний об'єкт з перевіряються. Порівняльне дослідження має бути виконане в повному обсязіі з урахуванням усіх виявлених ознак, оскільки саме їх зіставлення дозволяє зробити висновок про тотожність.

Завершальною та найбільш відповідальною стадією ідентифікаційної експертизи буде оцінка результатів порівняльного дослідження. Виявлені комплекси збігаються і розрізняються ідентифікаційних ознак оцінюються з їх закономірності, значимості. Якщо закономірним, значимим буде комплекс збігаються ознак, є підстави дійти невтішного висновку про тотожність сопоставляемых об'єктів; якщо значний і закономірний комплекс ознак, результат зіставлення буде негативним.
Особлива увага приділяється різним ознакам. Необхідно встановити ідентифікаційну значимість, стійкість, незалежність кожної ознаки окремо і визначити, чи не зумовлено її походження змінами самого об'єкта, що ідентифікується, його стану або результатом спеціально вжитих злочинцем маскувальних заходів. Якщо ознаки незначні, то переходять до розгляду збігаються ознак. Якщо комплекс збігаються ознак не виключає їх повторюваності, робиться висновок про подібність або однорідність зіставних об'єктів.

Висновок про тотожність об'єктів може бути зроблений тільки на підставі індивідуального комплексу, що не повторюється, ідентифікаційних ознак.

Ось наприклад, у процесі дослідження слідів кочення пневматичної шини і малюнка бігової доріжки протектора колеса, що перевіряється, вибудуть не тільки збіги елементів слідів кочення по ширині бігової доріжки, типу і виду малюнка, розмірам і формі, але і за розмірами окремих елементів малюнка (довжині і ширині виступів, довжині країв та величині кутів, за радіусами закруглень) та іншими ознаками.

Результат експертного ідентифікаційного дослідження може бути категоричним (що встановлює тотожність або відмінність об'єкта) та імовірнісним. Останній робиться експертом у разі, якщо комплекс ідентифікаційних ознак недостатній для категоричного висновку. Імовірнісний висновок експертизи сам по собі, взятий ізольовано, не має доказового значення, проте може широко використовуватись у тактичному та оперативно-розшуковому відносинах. Імовірнісний характер висновків експертів часто зумовлений недосконалістю існуючих методів дослідження. У той же час ймовірнісний висновок експерта матиме значення в сукупності з іншими доказами (наприклад, ймовірністю висновок про заподіяння пошкоджень одягу, представленим на експертизу ножем, матиме доказове значення в сукупності з результатами дослідження крові або волокон на його поверхні)

Оціночні методи можуть одержати подальший розвиток при системно-структурному підході до результатів дослідження складних об'єктів, до яких ось і об'єкти ідентифікації. Зазначимо, що кожен реальний об'єкт є складним цілим і має певну будову. У ідентифікації до поняття складного об'єкта входять слідо-утворюючий і следовоспринимающий об'єкти, як компоненти системного следообразования. Механізм слідоутворення включає як механізм впливу следообразующего об'єкта, а й механізм реакції следовоспринимающего об'єкта. Реакція останнього залежить від особливостей зовнішньої та внутрішньої будови обох компонентів системи слідоутворення, способу та інтенсивності впливу слідоутворюючого об'єкта.

Слідоутворення за природою впливу факторів може бути не тільки результатом механічної (контактної) взаємодії об'єктів, а й їхньої хімічної та інших видів взаємодії. У разі щодо матеріалів і речовин важливим джерелом інформації будуть їх будова, склад і структура. Важливо знати, що більшість матеріальних утворень є складною системою ком-

понентів різної природи та походження. Тому процес їх дослідження має комплексний характер. Наприклад, вивчення ділянок території носить багатопрофільний характер, оскільки грунт є складний багатокомпонентний об'єкт, що включає геологічні, ботанічні, хімічні та інші речовини. При дослідженні ґрунтових зон з певним типом ґрунту зазвичай вибудуть морфологічні властивості та ознаки речовини, а саме: будова, склад, структура, вміст органічних речовин, наявність та природа різноманітних включень або новоутворень. У кожному шарі чи зрізі грунту є специфічний набір елементів, їх композиція, і навіть зв'язку й відносини між елементами кожному рівні дослідження. Саме такі комплекси різних видів ґрунтів, сплавів металів, харчових продуктів можуть бути типовими за своїм складом та співвідношенням, а безпосередні зв'язки між елементами та ознаками кожної речовини та матеріалу будуть типовими. На цій основі можна виявити закономірності формування імен елементів та їх ознак у процесі дослідження речовин і матеріалів.

Виходячи з усього вище сказаного, ми приходимо до висновку, що для розвитку теорії криміналістичної ідентифікації нині важливим є системно-структурний підхід, що підкреслює комплексний характер дослідження криміналістичних об'єктів. Відправним завданням експертних досліджень має бути накопичення та систематизація даних про типові структури ідентифікаційного дослідження матеріалів та речовин. Приведення ідентифікаційних ознак у систему підвищить категоричність висновків експерта, оскільки система буде спрямовувати реальним відносинам об'єктів ідентифікаційного дослідження.

Міністерство освіти та науки Російської Федерації

Федеральне державне бюджетне освітнє

Установа вищої освіти

«Московський державний юридичний університет

Імені О.Є. Кутафіна (МДЮА)»

Інститут Судових Експертиз

Очна форманавчання

Кафедра криміналістики

Мискіна Ксенія Михайлівна

«Ідентифікація особистості за ознаками писемного мовлення»

Курсова робота

студента 1 групи 3 курсу

Науковий керівник:

к.ю.н., доц. Комісарова Я.В.

Дата здачі: __________________

Дата рецензування: _________

Дата захисту: ________________

Оцінка: _____________________

Москва
2017

Вступ. 2

§1. Поняття криміналістичної ідентифікації. 4

§2. Загальна характеристика писемного мовлення. 9

Висновок. 24

Список використаної литературы.. 25

Вступ

Дослідження письмової мови, що є змістом документа і відображає психофізіологічні та інтелектуальні можливості людини, є одним з розділів криміналістичної техніки. Комплекс мовних навичок окремої людини унікальний, письмова мова кожного індивідуальна і неповторна, що дозволяє вирішувати з її допомогою ідентифікаційні завдання. Цією можливістю широко користується криміналістика. Питання встановлення авторства може стати актуальним при розслідуванні багатьох злочинів, а коли йдеться про такі склади, як порушення авторських прав, публічні заклики до екстремісткої діяльності або наклеп, ідентифікація особи, яка залишила письмове повідомлення, найчастіше є найвагомішим доказом.

Недарма питання ідентифікації особистості за ознаками писемного мовлення досить докладно висвітлюються як у навчальних посібниках, так і в статтях і наукових працях. Цю тему порушували Грановський Г.Л., Вул С.М., Іщенко Є.П., Авер'янова Т.В., Галяшина О.І. та інші видатні вчені.

Мета цієї роботи полягає у розгляді ознак писемного мовлення аспекті їх ідентифікаційної значимості.

Для її досягнення були поставлені такі завдання:

- Докладно розглянути поняття криміналістичної ідентифікації;

– дати загальну характеристикупоняття «письмова мова»;

– позначити ознаки писемного мовлення та навести їх класифікації;

Відповідно, у роботі послідовно розглянуті питання, пов'язані з поняттям криміналістичної ідентифікації, поняттям та ознаками писемного мовлення, а також авторознавчою експертизою.

Робота, таким чином, включає вступ, три параграфи, висновок і список використаної літератури.

Поняття криміналістичної ідентифікації

Теорія ідентифікації є базовою всім приватних криміналістичних навчань. Як відомо, мета криміналістики - це розслідування злочинів, в ході якого нерідко з'являється необхідність за допомогою слідів встановити зв'язок людини або предмета зі злочинною подією, за відображенням ідентифікувати об'єкт, що його залишив.

Слово «ідентифікація» походить від латинського «identificare» – «тотожнювати». У криміналістиці ідентифікувати об'єкт – означає «встановити (виявити) його тотожність із собою у різні періоди часу чи різних його станах, використовуючи цих цілей залишені їм відображення». І якщо в інших науках, наприклад, хімії, мінералогії чи зоології, за терміном «ідентифікація» розуміється віднесення об'єкта до певного класу, роду, виду, підвиду, сімейства, тобто, іншими словами, його класифікація, то в криміналістиці йдеться саме про встановлення тотожності. Причому тотожність означає не просто повну схожість, а відповідність лише самому собі в умовах індивідуальності та неповторності об'єктів матеріального світу, наявності у них стійких характерних ознак, що відрізняють ці об'єкти від інших подібних до них. Сутність криміналістичної ідентифікації полягає у встановленні конкретного об'єкта за тим слідом, який залишив.

Поняття ідентифікації можна розглядати у трьох різних аспектах. По-перше, воно позначає мету і результат дослідження, по-друге, під ідентифікацією можна розуміти сам процес дослідження, певну систему послідовних дій, і, нарешті, по-третє, ідентифікація – це теоретична концепція, «що включає вчення про загальні принципи та прийоми ототожнення матеріальних об'єктів як способу встановлення істини у кримінальній, цивільній, адміністративній, арбітражній справі».

В основі теорії ідентифікації лежать три базові передумови:

1. Унікальністьоб'єктів матеріального світу Це становище означає, що ніщо не тотожне нічому, крім самого себе.

2. Наявність у кожного об'єкта сукупності ідентифікаційних ознак, тобто індивідуальних, досить стійких характеристик, які виділяють об'єкт у складі однорідних. Щоб бути ідентифікаційним, ознака має відповідати ряду вимог, а саме, мати такі властивості, як специфічність, вираженість і здатність до адекватного відображення. Крім того, ознака має бути відносно стійкою, тобто не змінюватись протягом ідентифікаційного періоду – тимчасового інтервалу, що дозволяє здійснити ідентифікацію. Тут же доречно згадати термін «ідентифікаційне поле», який позначає систему ознак об'єкта, які становлять інтерес для ідентифікації.

Поділяють ідентифікаційні ознаки, насамперед, на загальні та приватні. Загальні ознаки притаманні цілій групі однорідних об'єктів, а окремі дозволяють виділити з цієї групи конкретний одиничний об'єкт. Причому для індивідуалізації об'єкта потрібно одна приватна ознака, які сукупність, іменована у криміналістиці «індивідуальної».

Ідентифікаційні ознаки можуть бути якісними, тобто відбивають суттєві постійні властивості об'єктів (колір, форма, призначення) та кількісними, які передаються числовими характеристиками (кількість нарізів каналу стовбура). Крім того, їх ділять на необхідні та випадкові. Необхідні ознаки відображають сутність об'єкта, тому без них він не був би тим, чим є. Випадкові ознаки набуваються з часом, в процесі експлуатації, і сутність об'єкта вони не змінюють. Крім цього розрізняють власні чи придбані, зовнішні та внутрішні ознаки.

3. Здатність матерії до відображення.Об'єкти матеріального світу вступають у взаємодію, в процесі якої відбувається обмін інформацією та утворюються численні різноманітні сліди.

У науці розрізняють поняття сліду у широкому та у вузькому сенсах. Під слідами у сенсі розуміються будь-які зміни, пов'язані з подією злочину. Сюди відносять появу та зникнення об'єктів, зміну їх взаємного розташування, їх структури, властивості та стани. У вузькому значенні слід – це матеріальне відображення зовнішньої структури об'єкта в результаті контактної взаємодії.

Що стосується форми відображення, то в теорії та практиці криміналістичної ідентифікації вона може бути:

– матеріально-фіксованою, коли відбувається фіксація ознаки у матеріальних об'єктах;

– і психофізіологічної, коли він уявний образ запам'ятовується у пам'яті конкретної людини (свідка, потерпілого, обвинувачуваного).

Такі наукові засади ідентифікації. Тепер перейдемо до розгляду ідентифікаційних об'єктів. У криміналістиці виділяють дві їх основні групи: ідентифіковані та ідентифікуючі.

Як ідентифіковані (або шукані) об'єкти, чиє тотожність належить встановити в процесі дослідження за залишеними слідами, фігурують люди, різні матеріальні предмети, тварини, рослини, ділянки місцевості тощо. На відміну від ідентифікуючих, у межах конкретного дослідження такий об'єкт лише один.

Ідентифікуючими називаються об'єкти, з яких встановлюється тотожність. Це може бути, наприклад, слід руки, рукописний текст, куля тощо. Їх класифікують так:

А) Следовоспринимающие – ті об'єкти, які безпосередньо контактували з шуканим. У криміналістичній ідентифікації вони (або копії сліду, з них вилучені) вважаються найціннішими.

Б) Об'єкти-зразки:

1) зразки-еталони, що використовуються для групової ідентифікації об'єкта (зразки різних речовин, матеріалів, продуктів харчування, колекція різних видіввогнепальної або холодної зброї);

2) вільні зразки, що виникли не у зв'язку з розслідуванням злочину та призначенням експертизи. Вони з'явилися до скоєння злочину і пов'язані з його обставинами;

3) умовно-вільні зразки, які створювалися у зв'язку з розслідуванням злочину, але не у зв'язку з призначенням експертизи (наприклад, як зразок підпису використовується підпис підозрюваного у протоколі);

4) експериментальні зразки, створені у зв'язку з призначенням експертизи та її проведення. Потреба них виникає, головним чином, тоді, коли неможливо безпосередньо зіставити об'єкт та її відображення. Наприклад, куля, витягнута з тіла загиблого, порівнюється не з пістолетом, вилученим у підозрюваного, а з експериментальними зразками – кулями, стріляними з тієї ж зброї у спеціально обладнаній лабораторії.

Щодо суб'єктів ідентифікації, то їхнє коло досить широке: це експерт, слідчий, суддя, спеціаліст тощо. Втім, обсяг і значення їхніх дій значно різняться: наприклад, експерт може проводити ідентифікацію лише у процесуальній формі, а слідчий – як у процесуальній, так і непроцесуальній.

У криміналістичної теоріївиділяють чотири види ідентифікації:

– по матеріально-фіксованому відображенню (за почерком, слідами рук чи ніг, фотографіями тощо);

- За ознаками загального походження (або ціле в частині), наприклад, вибухового пристрою по уламку. Причому під цілим розуміються як монолітні вироби, а й комплекти речей, механізми, біологічні об'єкти;

– за описом ознак (тотожнення людини з розшукової орієнтування);

– по уявному образу (наприклад, така слідча дія, як упізнання).

Крім встановлення індивідуального тотожності до завдань ідентифікації зараховують встановлення групової належності, тобто віднесення об'єкта до певної множини однорідних об'єктів. Воно може як бути початковим етапом індивідуальної ідентифікації, і бути рішення самостійної завдання. На встановленні групової власності доводиться зупинитися у тому разі, якщо кількість приватних ознак недостатньо щодо індивідуальної ідентифікації.

Як різновиду встановлення групової власності варто згадати визначення загального джерела походження, під час якого два і більше об'єкти зараховуються до однієї групи. Зіставлення відбувається як за ознаками, що характеризує склад і структуру, і за ознаками зовнішньої будови. Прикладом такого дослідження може бути вирішення питання щодо належності об'єктів до однієї промислової партії, випущеної на певному устаткуванні.

Ще один найпоширеніший вид ідентифікації – встановлення цілого частинами. Ідентифікується об'єктом при такому дослідженні служить предмет, яким він був до руйнування, а ідентифікуючими його частини, причому в тому стані, в якому вони знаходяться на момент дослідження.

Ідентифікаційне дослідження включає чотири стадії:

1. Стадія попереднього огляду, в ході якої експерт визначає, чи передано йому все необхідне для дослідження, чи придатні для ідентифікації надані зразки і що в принципі є об'єктами ідентифікації.

2. На стадії роздільного дослідження (або, як її ще називають, аналітичної стадії) ідентифікований та ідентифікуючий об'єкти вивчаються окремо один від одного. Мета цього етапу – встановити якнайбільше загальних і приватних ознак, необхідні подальшого дослідження.

3. У ході наступної стадії – порівняльного дослідження – виявляються збіги та відмінності у ознаках об'єктів ідентифікації. Спочатку зіставляють загальні ознаки, та був, якщо вони збігаються, переходять до порівнянню приватних.

4. Оцінка - заключна стадія ідентифікаційного дослідження і, мабуть, найскладніший і найвідповідальніший його етап. Складність полягає в тому, що поряд з збігами завжди зустрічаються і деякі відмінності, тому експерту доводиться вирішувати питання про ідентифікаційну значущість ознак, що збігаються і різняться.

Виходячи з цього визначається результат криміналістичної ідентифікації. Це може бути встановлення тотожності, встановлення відсутності тотожності або висновок про неможливість вирішення поставленого завдання.

Значення ідентифікації для розслідування злочинів перебуває у прямої залежності від важливості обставин, які вона допомагає встановити. Ідентифікація дозволяє виявити предмет злочинного зазіхання, зброї та засоби скоєння злочину, і навіть встановити суб'єкт злочину.